证券投资
下列原则中，（）是金融行业特有的监管原则。A、适度监管原则B、审慎监管原则C、公开、公平和公正原则D、依法监管原则
题目
下列原则中，（）是金融行业特有的监管原则。
- A、适度监管原则
- B、审慎监管原则
- C、公开、公平和公正原则
- D、依法监管原则
参考答案和解析
正确答案:B
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相似问题和答案
第1题：
关于基金监管的审慎监管原则，以下说法正确的是（ ）。
A.旨在维护投资者对金融机构和金融市场的信心
B.保证金融机构股东不受损失的一项监管原则
C.精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构发生亏损之前采取有效措施
D.各个行业普通应用的一项监管原则
B.保证金融机构股东不受损失的一项监管原则
C.精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构发生亏损之前采取有效措施
D.各个行业普通应用的一项监管原则
答案：A
解析：
审慎监管，也称“结构性的早期干预和解决方案”，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。审慎监管原则是金融业特有的一项监管原则，旨在通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人或者存款人对金融机构和金融市场的信心。
第2题：
股权投资基金监管机构在监管活动中，须遵循的、起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则、（ ）、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。
A.行业自律原则
B.政府监管原则
C.资格准入原则
D.高效监管原则
B.政府监管原则
C.资格准入原则
D.高效监管原则
答案：D
解析：
股权投资基金监管机构在监管活动中，须遵循的、起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。
第3题：
下列属于金融监管基本原则的有( )。
A．统一性原则
B．单纯追求利益原则
C．监管主体独立性原则
D．适度竞争原则
E．外部监管与自律并重原则
正确答案：ACDE
金融监管的原则包括：监管主体独立性原则、依法监管原则、外部监管与自律并重原则、安全稳健与经营效率结合原则，适度竞争原则、统一性原则。
金融监管的原则包括：监管主体独立性原则、依法监管原则、外部监管与自律并重原则、安全稳健与经营效率结合原则，适度竞争原则、统一性原则。
第4题：
以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监督格局，属于股权投资基金监管原则中的（）。
- A、高效监管原则
- B、依法监管原则
- C、适度监管原则
- D、审慎监管原则
正确答案:C
第5题：
银行业监管的原则包括( )。
A.公开、公平和公正的原则
B.独立监管原则
C.审慎监管原则
D.协调监管原则
B.独立监管原则
C.审慎监管原则
D.协调监管原则
答案：B,C,D
解析：
我国银行业监管应遵循以下原则：①依法、公开、公正和效率的原则；②独立监管原则；③审慎监管原则；④协调监管原则；⑤跨境合作监管原则。
第6题：
如下属于我国金融监管的主要原则的是()。
A:依法监管原则
B:适度竞争原则
C:综合性监管原则
D:安全性原则
E:效益性原则
B:适度竞争原则
C:综合性监管原则
D:安全性原则
E:效益性原则
答案：A,B,C
解析：
第7题：
下列不属于银行业监管原则的是( )。
A.独立监管原则
B.审慎监管原则
C.协调监管原则
D.保护投资者利益原则
B.审慎监管原则
C.协调监管原则
D.保护投资者利益原则
答案：D
解析：
保护投资者利益原则属于证券业监管的原则。
第8题：
下列属于金融监管基本原则的是（ ）。
A．统一性原则
B．单纯追求利益原则
C．监管主体独立性原则
D．适度竞争原则
E．外部监管与自律并重原则
正确答案：ACDE
金融监管的原则是指能够全面、充分地反映金融法所调整的金融监管关系的客观要求，并对监管关系的各个方面和全过程都具有普遍意义的基本准则。金融监管的原则包括：监管主体独立性原则、依法监管原则、外部监管与自律并重原则、安全稳健与经营效率结合原则，适度竞争原则、统一性原则。
金融监管的原则是指能够全面、充分地反映金融法所调整的金融监管关系的客观要求，并对监管关系的各个方面和全过程都具有普遍意义的基本准则。金融监管的原则包括：监管主体独立性原则、依法监管原则、外部监管与自律并重原则、安全稳健与经营效率结合原则，适度竞争原则、统一性原则。
第9题：
案防工作评估实行银行业金融机构法人自我评估与分支机构自我评估、银行业金融机构自我评估与监管机构监管评价相结合的原则。
正确答案:正确
第10题：
各国往往会有一定的原则对金融进行监管，以下不属于金融监管的基本原则的是（）。
- A、监管主体的独立性原则
- B、东道国全权监管原则
- C、稳健运行与风险预防原则
- D、依法监管原则
正确答案:B