证券投资

禁止任何人以()获取不正当利率或者转嫁风险。A、通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格B、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量C、以自己的交易对象,进行不转发所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量D、低价买进,高价卖出

题目

禁止任何人以()获取不正当利率或者转嫁风险。

  • A、通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格
  • B、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量
  • C、以自己的交易对象,进行不转发所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量
  • D、低价买进,高价卖出
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第1题:

第 58 题 关于操纵证券、期货市场罪,下列说法正确的是:(  )

A.以“获取不正当利益”为要件

B.以“情节严重”为要件

C.本罪主体包括单位

D.以“转嫁风险”为要件


正确答案:BC
《刑法》第182条的规定:“有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:(一)单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(三)在自己实际控制的帐户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(四)以其他方法操纵证券、期货市场的。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。”操纵证券、期货市场罪以“情节严重”为要件,且本罪的主体包括单位。《刑法修正案(六)》将以前的规定中的“获取不正当利益或者转嫁风险”的要件取消。

第2题:

操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,将追究刑事责任。( )


正确答案:B
熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节,P195。

第3题:

权证交易中,禁止的事项包括( )。

A.权证发行人不得买卖自己发行的权证

B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动,获取不正当利益

D.禁止任何人直接操作权证价格


正确答案:ABCD

第4题:

权证交易中,禁止的事项包括()。

A:权证发行人不得买卖自己发行的权证
B:标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C:禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动,获取不正当利益
D:禁止任何人直接操纵权证价格

答案:A,B,C,D
解析:
在权证交易中,禁止的事项有:权证发行人不得买卖自己发行的权证;标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证;禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动,获取不正当利益;禁止任何人直接操纵权证价格;禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格;禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格。

第5题:

《刑法》规定,有下列行为,操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任:单独或者合谋,集中利用资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格的。


正确答案:√

第6题:

操纵证券、期货交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。( )


正确答案:√

第7题:

某一组织或个人以获取不正当利益或者转嫁风险等为目的,利用其资金、信息等优势,或者滥用职权,影响证券市场价格或者证券交易餐,制造证券市场假象,诱导或者强使投资者在不了解事实真相的情况下作出错误的证券投资决定,扰乱证券市场秩序的行为,叫做( )。

A.操纵市场

B.内幕交易

C.欺诈客户

D.不公平竞争


正确答案:A

第8题:

操纵证券、期货交易价格罪的主观方面的法定要求是()。

A.为了获取不正当利益或者转嫁风险

B.以营利为目的

C.包括直接故意和间接故意

D.以上均不正确


参考答案:D

第9题:

操纵证券市场罪是指操纵证券价格,获取不正当利益或者转嫁风险的行为。 ( )


正确答案:√

第10题:

在权证交易中,禁止的事项包括()。

A:权证发行人不得买卖自己发行的权证
B:标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C:禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动,获取不正当利益
D:禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格

答案:A,B,C,D
解析:
除ABCD四项外,权证交易禁止的事项还有:禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格;禁止任何人直接操纵权证价格。

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