证券公司应当建立健全证券经纪人档案，记载超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。（）

第1题：

证券经纪人档案应当记载（）。

• A、证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态
• B、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况
• C、执业活动情况、客户投诉及处理情况
• D、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息

第2题：

证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人（）留痕。

• A、执业期限
• B、执业范围
• C、执业能力
• D、执业过程

第3题：

第4题：

证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

• A、代理权限
• B、代理期间
• C、执业地域
• D、代理范围

第5题：

经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任，以下哪些行为是合理的监督与管理行为（）

• A、客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息
• B、证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕
• C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录
• D、通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理

第6题：

代理人超越代理权限的，应当就其（）的部分承担票据责任。

• A、全部代理行为
• B、适当权限
• C、拥有权限
• D、超越权限

第7题：

为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度

• A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第8题：

证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项：（）

• A、证券经纪人的代理权限
• B、证券经纪人的代理期间
• C、证券经纪人的基本的行为规范
• D、证券经纪人的执业地域范围

第9题：

证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。

第10题：

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。