证券投资
证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）A、证券从业人员执业条件B、证券经纪人执业条件C、证券、期货从业人员执业条件D、证券营销人员执业条件
题目
证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）
- A、证券从业人员执业条件
- B、证券经纪人执业条件
- C、证券、期货从业人员执业条件
- D、证券营销人员执业条件
相似问题和答案
第1题：
证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。 （ ）
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。
第2题：
首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是（ ）。
A．新《证券法》
B．《证券公司监督管理条例》
C．《证券从业人员管理条例》
D．《证券经纪从业人员执业守则》
第3题：
证券从业资格考试通过后，非证券从业人员也可以申请证书吗？
考过基础和另一门说明你已经有从业资格证了，不需要拿证的，证券业协会网站可以查询成绩，过了就可以了，你可以下载你的成绩单，成绩单就是所谓的从业资格证。但是你不去证券公司上班，你可以不打印成绩单，你的成绩随时可以查到，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，。
先被机构应聘，再申请
先被机构应聘，再申请
第4题：
Ⅰ.通过证券交易所代理买卖证券业务
Ⅱ.委托证券业协会代理买卖证券业务
Ⅲ.证券从业人员代理买卖证券业务
Ⅳ.柜台代理买卖证券业务
B：Ⅰ.Ⅲ.
C：Ⅱ.Ⅲ.
D：Ⅰ.Ⅳ.
第5题：
①通过证券交易所代理买卖证券业务
②委托证券业协会代理买卖证券业务
③证券从业人员代理买卖证券业务
④柜台代理买卖证券业务
B.①③
C.②③
D.①④
第6题：
中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（ ）。
A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试
B．证券经纪业务营销人员的执业注册及年检
C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理
D．证券经纪人信息的查询服务
第7题：
我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于（ ）人。
A．50
B．30
C．15
D．10
第8题：
证券业协会网站里有具体的规定 安排 公布的,你阅读之后会明白的
第9题：
B.证券经纪人通过从业资格考试
C.证券经纪人签订委托合同
D.证券经纪人签订劳动合同
第10题：
证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（）。
- A、品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚
- B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
- C、不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
- D、最近一年未受过刑事处罚
正确答案:A,B,C