证券投资
相似问题和答案
第1题：
内幕交易是指证券交易内幕信息的（ ）利用内幕信息从事证券交易活动。
A．知情人
B．非法获取内幕信息的人
C．证券监督管理机构工作人员
D．委托人
【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P189。
第2题：
下列不属于内幕交易行为的是（ ）。 A．内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券
B项属于禁止的证券公司操纵市场行为。
第3题：
下列属于欺诈客户行为的是( )。
A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B．利用内幕信息进行证券交易
C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D．内幕信息知情人建议他人买卖证券
[答案] A
[解析] BD两项属于内幕信息交易行为；C项属于操纵证券市场交易价格行为。
第4题：
B:内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C:委托其他证券公司代为买卖证券
D:将自营账户借给他人使用
第5题：
内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证 券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买卖该证券或者泄露该内幕信息的行为。 （ ）
第6题：
所谓内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（ ）
第7题：
A.掌握内幕信息
B.从事内幕的审计
C.从事内幕的监督
D.须是在悉证券交易内幕信息的知情人员
E.从事内幕交易
第8题：
A.须是知悉证券交易内幕信息的知情人员
B.掌握内幕信息
C.从事内幕交易
D.从事内幕的审计
E.从事内幕的监督
第9题：
在证券交易过程中，常见的内幕交易有（ ）。
A．内幕信息的知情人利用内幕信息自行买卖证券
B．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息
C．非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券交易
D．非法获取内幕信息的人向他人透露内幕信息
E．内幕信息的知情人利用内幕信息帮助他人进行证券买卖
第10题：
简述证券交易内幕信息与内幕信息知情人的条件。
正确答案: 特征
（1）、是该信息所在集体，内部运作人员所知悉的信息。
（2）、是该信息所在集体，尚未对外公开的信息。
（3）、是对于信息所在集体或行业具备商业价值的信息
下列信息皆属内幕信息：
（一）本法第六十七条第二款所列重大事件；
（二）公司分配股利或者增资的计划；
（三）公司股权结构的重大变化；
（四）公司债务担保的重大变更；
（五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（七）上市公司收购的有关方案；
证券交易内幕信息的知情人包括：
（一）发行人的董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。