商法学

发行信息披露中的信息披露文件主要有（）。A、招股说明书B、募集说明书C、上市公告书D、定期报告

题目

发行信息披露中的信息披露文件主要有（）。

  • A、招股说明书
  • B、募集说明书
  • C、上市公告书
  • D、定期报告
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第1题：

各国对证券发行信息披露的要求不尽相同，有些国家要求强制披露相关信息，有些国家则由证券发行人自行决定信息披露的内容及方式。 （


正确答案：×

第2题：

保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的（　）作出必须的承诺。

A:独立性
B:信息披露的真实性
C:信息披露的全面性
D:持续经营能力

答案：A,D
解析：
企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐。机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。保荐机构和保荐代表人在向监管部门推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查，要在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。

第3题：

增发和配股过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露。（ ）


正确答案：×
题干所述是指申请过程中的信息披露。而增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。

第4题：

我国基金信息披露制度体系可分为()。

A:基金信息披露的规范性文件
B:基金信息披露的部门规章
C:基金信息披露的内控制度
D:基金信息披露的国家法律

答案：A,B,D
解析：
我国基金信息披露制度体系分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次。基金信息披露主要包括募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露。基金管理人、基金托管人是基金信息披露的主要义务人。

第5题：

基金信息披露的规范性文件包括（ ）。
A.基金信息披露编报办法
B.基金信息披露内容与格式准则
C.基金信息披露XBRL模板和相关标引规范
D.基金信息披露编报规则


答案：B,C,D
解析：
我国基金信息披露的规范性文件分为三类：基金信息披露内容与格式准则、基金信息披露编报规则、基金信息披露XBRL模板和相关标引规范。

第6题：

首次公开发行股票的信息披露文件中不包括发行公告。（ ）


正确答案：×

首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：招股说明书及其附录和备查文件；招股说明书摘要；发行公告；上市公告书。

第7题：

基金信息披露的规范性文件分为三类：基金信息披露内容与格式准则、基金信息披露编报规则、基金信息披露XBRL模板和相关标引规范(Taxonomy)。（）


答案：对
解析：
我国基金信息披露的规范性文件分为三类：①基金信息披露内容与格式准则，主要规范各类披露文件的内容与格式；②基金信息披露编报规则，主要规范特定事项或特殊基金品种的披露；③基金信息披露XBRL模板和相关标引规范(Taxonomy)，根据我国会计准则和基金披露法规，将各类披露文件进一步表格化，并为各类信息元素加注XBRL编号。

第8题：

信息披露义务人未按照规定披露信息,或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在(),致使投资者在证券交易中遭受损失的,信息披露义务人应当承担赔偿责任。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.误导性记载

D.重大遗漏


答案：ABCD

第9题：

不属于我国基金信息披露制度体系的是（）。

A:信息披露自律规则
B:基金信息披露的地方政策
C:基金信息披露的国家法律
D:基金信息披露的规定性文件

答案：B
解析：
我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律规则四个层次，其中，基金信息披露的国家法律主要是《证券投资基金法》，基金信息披露的部门规章主要是《证券投资基金信息披露管理办法》。

第10题：

基金信息披露大致可分()。

A:基金募集信息披露
B:运作信息披露
C:发行信息披露
D:临时信息披露

答案：A,D
解析：
基金信息披露大致可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露。

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