商法学

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

题目

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

参考答案和解析
正确答案:正确
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第1题：

以下哪类人员不是被禁止参与股票交易的人员( )。

A．证券交易所从业人员

B．证券公司从业人员

C．证券登记结算机构从业人员

D．证券评论从业人员


正确答案：D

第2题：

根据《证券法》的有关规定,证券机构主要有()。

A.证券交易服务机构

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.证券公司


答案：ABCD

第3题：

()发布或传播信息不构成《证券法》规定的传播虚假证券违法有害信息主体()。

A.国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员

B.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员

C.证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员

D.个人股民


参考答案：D

第4题：

证券交易所上市证券清算和交收由（ ）集中完成。

A．证券公司

B．证券交易所

C．证券登记结算公司

D．证券服务机构


正确答案：C

第5题：

证券市场中介机构主要包括（ ）。

A.证券登记结算机构

B.证券公司

C.证券交易所

D.证券服务机构


正确答案：BD

第6题：

因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。（ ）


正确答案：√
我国《证券法》第一百三十二条规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、让券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。

第7题：

在证券市场起中介作用的机构是（ ）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券登记结算机构


正确答案：A

第8题：

下列选项中，不属于证券市场中介机构的是( )。

A．证券登记结算机构

B．证券公司

C．证券交易所

D．证券服务机构


正确答案：C
[答案] C
[解析] 证券市场中介机构指为证券的发行、交易提供服务的各类机构，包括证券公司、证券登记结算机构和证券服务机构。C项属于证券业自律性组织。

第9题：

属于证券市场中介机构的是( )。

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券服务机构

D.证券交易所


正确答案：ABC
正确答案ABC

第10题：

应当加入证券业协会的是( )。

A 上市公司

B 证券公司

C 证券登记结算机构

D证券服务机构


参考答案：B

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