商法学

以下哪些人员属于内幕人员()A、上市公司的董事B、持有公司1%以上股份的股东C、证券监管机构的工作人员D、上市公司的监事E、上市公司的控股公司的高级管理人员

题目

以下哪些人员属于内幕人员()

  • A、上市公司的董事
  • B、持有公司1%以上股份的股东
  • C、证券监管机构的工作人员
  • D、上市公司的监事
  • E、上市公司的控股公司的高级管理人员
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第1题:

下列哪种行为不属于内幕交易?()

A.内幕人员利用内幕信息买卖

B.内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券

C.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易

D.非内幕人员根据其所获得的信息买卖证券或者他人买卖证券


参考答案:D

第2题:

知悉内幕信息的人员泄露信息后,他人进行了交易并从中获利,这不属于内幕交易行为。 ( )


正确答案:×
这种行为属于内幕交易的行为。

第3题:

关于内幕信息和内幕交易,下列说法正确的是( )。

A.对上市公司而言,所有未经披露的信息都属于内幕信息

B.对上市公司而言,上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息,因此,上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易

C.无论自己是否是内幕人员,只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的,都属于内幕交易

D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上


正确答案:C

第4题:

在( )的期间内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的人员,属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。?

A:内幕信息尚未形成
B:内幕信息在中国证监会指定报刊披露后
C:内幕信息敏感期
D:内幕信息在中国证监会指定网站披露后

答案:C
解析:
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条规定,具有下列行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”:(1)利威窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的。(2)内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员,在内幕信息敏感期内,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的。(3)在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的。

第5题:

在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。 ( )


正确答案:×

第6题:

下列行为属于内幕交易的有()。

A、内幕人员利用内幕信息买卖证券

B、内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券

C、内幕人员向他人泄露内幕信息,他人利用该信息进行内幕交易

D、非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券


正确答案:ABCD

第7题:

内幕交易的行为包括( )。 A.内幕人员利用内幕信息买卖证券 B.内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券 C.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易 D.非内幕人通过不正当手段获取内幕信息进行证券买卖


正确答案:ABCD

第8题:

内幕交易的行为包括( ).(1分)

A.内幕人员利用内幕信息买卖证券

B.内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券

C.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易

D.非内幕人员通过不正当手段获取内幕信息进行证券买卖


正确答案:ABCD
75. ABCD【解析】内部交易又称内情者交易,指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员,以获取利益或者减少损失为目的,利用地位、职务等便利,获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息,进行有价证券交易或泄露该信息的行为。《证券法》第七十六条规定,证券交易内幕的知情人和非法获取内部信息的人,在内部信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。

第9题:

内幕交易的行为包括()。

A:内幕人员利用内幕信息买卖证券
B:内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券
C:内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易
D:非内幕人员通过不正当手段获取内幕信息进行证券买卖

答案:A,B,C,D
解析:
内部交易又被称为内情者交易,指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员,以获取利益或者减少损失为目的,利用地位、职务等便利,获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息,进行有价证券交易或泄露该信息的行为。《证券法》第七十六条规定,证券交易内幕的知情人和非法获取内部信息的人,在内部信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。

第10题:

内幕信息交易限制了以下哪些人群

A.高层管理人员
B.高层管理人员家属
C.主要股东
D.以上均是

答案:D
解析:
ABC都是内幕信息交易限制人群。 考察知识点“内幕信总交易” 内幕人员是指由于持有发行人的证券,或者在发行人、与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员,或者由于其会员地位、管理地位、监管地位和职业地位,或者作为发行人员、专业顾问履行职务,能够接触或者获得内幕信息的人员。

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