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农村中小金融机构的总法律顾问对法律风险评估、防控方案的设计实施负总责，直接向以下哪一个部门负责（）A、董事会B、风险管理委员会C、法律风险管理部门D、内部审计部门

题目

农村中小金融机构的总法律顾问对法律风险评估、防控方案的设计实施负总责，直接向以下哪一个部门负责（）

  • A、董事会
  • B、风险管理委员会
  • C、法律风险管理部门
  • D、内部审计部门
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题：

以下哪些属于商业银行内部风险控制部门？( )

A．财务控制部门

B．内部审计部门

C．法律合规部门

D．风险管理委员会

E．风险管理部门


正确答案：ABCDE
ABCDE【解析】每一个部门都对内部风险控制有着不可替代的作用。

第2题：

（　　）作为操作风险防控的第一道防线，对操作风险的管理情况负直接责任。

A.风险管理部门
B.高级管理部门
C.业务管理部门
D.内部审计部门

答案：C
解析：
业务管理部门负责控制其业务范围内发生的操作风险，定期向风险管理部门就操作风险状况进行报告，并配合风险管理部门开展工作。作为操作风险防控的第一防线，业务管理部门对操作风险的管理情况负直接责任。

第3题：

下列选项关于风险报告程序的岗位设置及职责相关说法，不正确的是（ ）。

A．各部门对操作风险的管理情况负直接责任，应指定专人负责操作风险管理

B．设置独立的操作风险管理部门，负责全行的操作风险管理，为操作风险的防范和控制设立了一个保障机构

C．设立独立的内审部门，负责对操作管理系统的监督

D．内部审计部门是直接向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估结果并直接负责或参与其他部门的操作风险管理


正确答案：D

第4题：

以下部门中，决定内部审计部门在公司风险管理中的定位和作用的是：（）

  • A、风险管理部门。
  • B、总裁。
  • C、董事会。
  • D、审计委员会。

正确答案:C

第5题：

()作为操作风险防控的第一道防线，对操作风险的管理情况负直接责任。

A:风险管理部门
B:高级管理部门
C:业务管理部门
D:内部审计部门

答案：C
解析：
业务管理部门负责控制其业务范围内发生的操作风险，定期向风险管理部门就操作风险状况进行报告，并配合风险管理部门开展工作。作为操作风险防控的第一防线，业务管理部门对操作风险的管理情况负直接责任。

第6题：

商业银行的（　　）承担操作风险的直接责任，并负责操作风险自我评估的实施与优先排序。

A. 合规部门
B. 董事会风险管理委员会
C. 业务部门
D. 风险管理部门

答案：C
解析：
操作风险管理委员会及操作风险管理部门负责商业银行操作风险管理体系的建立和实施，确保全行范围内操作风险管理的一致性和有效性；业务部门对操作风险的管理情况负直接责任，应指定专人负责操作风险管理；内部审计部门负责定期检查评估商业银行操作风险体系的运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况，对新出台的操作风险管理方案进行独立评估，直接向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估情况。

第7题：

商业银行的（）承担操作风险的直接责任，并负责操作风险自我评估的实施与优先排序。

A:董事会风险管理委员会
B:合规部门
C:业务部门
D:风险管理部门

答案：C
解析：
业务部门对操作风险的管理情况负直接责任，应指定专人负责操作风险管理。

第8题：

对操作风险的管理情况负直接责任，应指定专人负责操作风险管理的部门是( )。

A．内部审计部门

B．操作风险管理委员会

C．业务部门

D．操作风险管理部门


正确答案：C
解析：业务部门对操作风险的管理情况负直接责任。

第9题：

以下（ ）属于商业银行内部风险控制部门。
A.财务控制部门 B.内部审计部门
C.法律合规部门 D.风险管理委员会
E.风险管理部门


答案：A,B,C,D,E
解析：
。每一个部门都对内部风险控制有着不可替代的作用。

第10题：

关于完善农村中小金融机构法律风险管理的组织结构，以下做法错误的是（）

  • A、进一步完善董事会风险管理委员会的职能，在高级管理层下设专门的法律风险管理小组
  • B、建立以外聘律师为主、内部法律顾问为辅的管理模式
  • C、在各单元设置法律风险管理岗位系列，将法律风险管理职责进一步细化
  • D、明确监事会对法律风险的监督职能，并把独立的审计部门的职责相应扩展至法律风险管理状况的审计、评价和监督

正确答案:B

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