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出发室属于营业部

题目

出发室属于营业部

参考答案和解析
正确答案:错误
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第1题：

（ ）负责证券投资顾问执业行为的监督。

A、风险管理办公室
B、证券投资顾问总监
C、营业部运营总监
D、营业部的主要负责人

答案：B
解析：
B
证券投资顾问总监负责证券投资顾问执业行为的监督。

第2题：

下列各项不属于会计主体的是(　)。

A.企业集团
B.社会团体
C.独立核算的营业部
D.不独立核算的营业部

答案：D
解析：
会计主体是指会计所核算和监督的特定单位或者组织。不能独立核算的营业部不能作为会计主体。

第3题：

营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名，不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：A
营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名，不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。

第4题：

下列各项属于期货公司营业部内部控制制度的有（ ）。

A.营业部岗位职责及人员管理制度
B.营业部投资者回访制度
C.反洗钱制度
D.营业部市场营销管理制度
E

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货营业部管理规定（试行）》第十三条规定，营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目：（一）期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；（二）营业部岗位职责及人员管理制度；（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；（四）营业部合同、印章及档案管理制度；（五）营业部市场营销管理制度；（六）营业部投资者回访制度；（七）营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；（八）反洗钱制度；（九）中国证监会规定的其他管理制度。

第5题：

下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（ ）。

A.双方权利义务和风险提示
B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C.证券公司禁止营业部从事的业务内容
D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名


答案：D
解析：
。证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制要求所属营业部与客 户签订代理交易协议。协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从 事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，向客户明示证券公司禁止营业部从事的 业务内容。

第6题：

下列各项不属于会计主体的是(　)。

A、企业集团
B、社会团体
C、独立核算的营业部
D、不独立核算的营业部

答案：D
解析：
会计主体是指会计所核算和监督的特定单位或者组织。不能独立核算的营业部不能作为会计主体。

第7题：

证券营业部应当将“证券经营机构营业许可证”放置在营业部负责人办公室的显著位置。()正确错误


答案：错
解析：
证券营业部应当将“证券经营机构营业许可证”放置在营业场所显著，并在许可范围内从事经营活动。

第8题：

不用坚持现金出纳工作的基本制度。

A.营业部

B.营业室

C.储蓄所

D.代办站


正确答案：D
D【解析】代办站不用坚持现金出纳工作的基本制度。其他各项需坚持现金出纳工作的基本制度。

第9题：

下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是()。

A:双方权利义务和风险提示
B:营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C:证券公司禁止营业部从事的业务内容
D:营业部的规模及从事经济业务人员的姓名

答案：D
解析：
证券公司对所属营业部经济业务的内部控制要求所属营业部与客户签订代理交易协议。协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

第10题：

（）按保密规定要求，地（市）局机要室对外营业部分应与内部业务处理隔开，县（市）局没有要求。

A对

B错


错
略

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