邮政代理金融业务网点考试

邮政汇兑业务风险控制涉及到汇兑业务事前、事中和事后多个环节，主要包括注册管理、授权操作、权限管理、密码管理、紧急止兑、重要空白和签到签退管理等。A、正确B、错误

题目

邮政汇兑业务风险控制涉及到汇兑业务事前、事中和事后多个环节，主要包括注册管理、授权操作、权限管理、密码管理、紧急止兑、重要空白和签到签退管理等。

  • A、正确
  • B、错误
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第1题：

借记卡业务风险管理严格遵循()的原则。

A、事前防范

B、事中控制

C、事后监督

D、事后报告


参考答案：ABC

第2题：

投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（ ）。

A.事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法规、公司制度和产品合同规定设置基金的投资限制和需要监控的风险指标
B.事前风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程。
C.事中风险险管理体现为，在投资过程中，对持仓证券和基金整体风险指标进行监控，对不符合投资限制的投资指令进行预警或拦截,风险指标超过投资的时候及时调整组合
D.事后风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程。

答案：B
解析：
投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节。
事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法规、公司制度和产品合同规定设置基金的投资限制和需要监控的风险指标。
事中风险险管理体现为，在投资过程中，对持仓证券和基金整体风险指标进行监控，对不符合投资限制的投资指令进行预警或拦截,风险指标超过投资的时候及时调整组合。
事后风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。风险管理贯穿基金整体投资流程。

第3题：

事后监督的()可以将当天签退的汇兑网点恢复为可签到状态。

A.业务管理员

B.业务主管

C.综合管理员

D.综合主管


正确答案：C

第4题：

转账电话业务的安全管理包括（）。

  • A、签到、签退
  • B、签到密码修改
  • C、绑定本机账户查询
  • D、余额查询

正确答案:A,B,C

第5题：

网点汇兑空白凭证管理是（）的权限。
综合柜员
略

第6题：

()是在邮政金融计算机网络系统内,负责全国邮政汇兑业务处理、资金管理、会计核算、信息管理的计算机网络系统。

A.汇兑处理系统

B.汇兑业务系统

C.电子汇兑大集中系统

D.汇兑管理系统


参考答案：C

第7题：

证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险管理机制。

A.事前审查
B.事中风险监测
C.事后评估审计
D.事后排查

答案：A
解析：
考点：本题考查有关信息技术合规与风险管理机制知识点。
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查,验证下列事项并建立存档记录：
（1）业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定；
（2）风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行；
（3）具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整；
（4）具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。

第8题：

下列选项中，()不属于汇兑网点综合柜员的业务权限范围内。

A.密码初始化

B.业务复核

C.日终轧账

D.重要空白凭证管理


正确答案：AB

第9题：

邮政汇兑大集中系统中的汇兑机构包括（）。

A邮政汇兑管理机构

B邮政汇兑业务员

C邮政汇兑网点


A,C
略

第10题：

会计结算部门负责农合机构柜面业务操作风险管理，包括（）等。

  • A、重要空白凭证和业务凭证实物管理
  • B、柜面业务操作风险管理流程的制定
  • C、柜面业务操作风险管理政策的制定
  • D、柜面业务操作风险的识别、评估、监测和报告
  • E、印、押、证的管理

正确答案:B,C,D

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