邮政代理金融业务网点考试

邮政储蓄机构在进行客户身份识别时，发现可疑行为应及时向当地人行、上级行报送可疑交易。A、正确B、错误

题目

邮政储蓄机构在进行客户身份识别时，发现可疑行为应及时向当地人行、上级行报送可疑交易。

  • A、正确
  • B、错误
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第1题：

金融机构在履行客户身份识别义务时，客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的，应当向中国反洗钱监测中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。()


参考答案：对

第2题：

金融机构在履行客户身份识别义务时,发现客户的哪些可疑行为应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告?


答案：(1)客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的;(2)对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整地获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的;(3)客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的;(4)采取必要的措施后，仍怀疑先前获得的客户的身份资料的真实性、有效性、完整性的;(5)履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。

第3题：

金融机构在履行客户身份识别义务过程中发现的任何可疑行为,即使未发生可疑交易,也应作为可疑交易进行报告。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第4题：

邮政储蓄机构应遵循“了解你的客户”的原则，对客户身份进行识别。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第5题：

在履行客户身份识别义务时,发现客户有哪些行为,应及时向分公司风险管理及合规部报告():

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件

B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

C.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

D.其他可疑行为


答案：ABCD

第6题：

义务机构怀疑客户交易与洗钱或者恐怖融资有关,但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时,应采取:()。

A.采取隐蔽方式进行身份识别措施，并提交可疑交易报告

B.终止身份识别措施，并立即向公安机关报告

C.终止身份识别措施，并提交可疑交易报告

D.采取隐蔽方式进行身份识别措施，并立即向公安机关报告


参考答案：C

第7题：

金融机构在履行客户身份识别义务时,若发现客户拒绝提供有效身份证件或其他身份证明文件,应当向反洗钱监测分析中心报告其可疑行为。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第8题：

在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的，银行应及时调整其客户风险等级分类并()。

A.加强身份识别措施强度

B.终止交易

C.报告客户可疑交易行为

D.拒绝交易


参考答案：C

第9题：

金融机构在履行客户身份识别义务时，客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。判断对错


正确答案：对

第10题：

邮政储蓄机构在进行客户身份识别时，如客户拒绝提供有效身份证件，则应及时报送可疑交易。

A正确

B错误


A
略

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