商业银行招聘考试

基金业务下列说法正确的为（）A、如客户需购买多家基金公司的基金，无需分别对多家基金公司进行基金账户开户或登记的操作，只需开立一个基金账户即可B、投资人使用XBANK3509交易开户的，使用XBANK3510基金销户交易；投资人使用XBANK3511交易登记基金账户的，使用XBANK3512取消基金登记交易C、被注销的基金账户必须没有基金份额和未到账权益D、冻结的基金账户不得办理注销业务

题目

基金业务下列说法正确的为（）

  • A、如客户需购买多家基金公司的基金，无需分别对多家基金公司进行基金账户开户或登记的操作，只需开立一个基金账户即可
  • B、投资人使用XBANK3509交易开户的，使用XBANK3510基金销户交易；投资人使用XBANK3511交易登记基金账户的，使用XBANK3512取消基金登记交易
  • C、被注销的基金账户必须没有基金份额和未到账权益
  • D、冻结的基金账户不得办理注销业务
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第1题：

基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。

A、负责基金份额的登记
B、基金交易确认
C、建立并管理投资人基金份额账户
D、投资人开户管理

答案：D
解析：
本题考查基金销售机构中的渠道信息管理。基金份额登记机构的主要职责包括：①建立并管理投资人基金份额账户；②负责基金份额的登记；③基金交易确认；④代理发放红利；⑤建立并保管基金份额持有人名册；⑥登记代理协议规定的其他职责。参见教材（下册）P154。

第2题：

通过网上银行购买基金的前提是（）。

  • A、需要成为网上银行客户，并在柜台开通证券交易功能
  • B、登录建行网银，办理证券交易账户登记，即可通过网上银行购买
  • C、已开立基金公司账户的基金，对于未增开或登记的基金公司账户在投资理财”—“证券管理”—“开户管理”—“基金账户”中增开或登记基金公司账户

正确答案:A,B,C

第3题：

下列关于基金开户的说法，错误的是( )。

A．进行基金投资，投资者首先需要开立基金交易账户和基金TA账户

B．投资者使用银行卡办理基金交易账户后，才可以开立基金TA账户

C．投资者购买不同基金公司发行的基金，需要开立不同的基金TA账户

D．投资者办理基金开户时，开立基金交易账户和基金TA账户不分先后


正确答案：D
解析：D项投资者使用银行卡办理基金交易账户后，才可以开立基金TA账户。

第4题：

客户首次进行基金开户的，使用XBANK（）交易办理基金开户；客户在其他代销机构已开立了基金账户，需要在民生银行增开基金交易账户的，使用XBANK（）基金登记交易，此交易需输入客户已开立的基金账号。

  • A、3509；3511
  • B、3502；3509
  • C、3502；3511
  • D、3511；3509

正确答案:A

第5题：

投资人使用XBANK3509交易开户的，使用XBANK（）基金销户交易；投资人使用XBANK3511交易登记基金账户的，使用XBANK（）取消基金登记交易。

  • A、3510；3510
  • B、3512；3512
  • C、3510；3512
  • D、3512；3510

正确答案:C

第6题：

投资者使用银行卡办理基金交易账户后，才可以开立基金TA账户；购买不同基金公司发行的基金，需要开立不同的基金TA账户。()


答案：对
解析：
进行基金投资，首先要开立基金交易账户和基金TA账户。投资者使用银行卡办理基金交易账户后，才可以开立基金TA账户；购买不同基金公司发行的基金，需要开立不同的基金TA账户。

第7题：

使用（）基金账户开户交易处理，或使用XBANK3511登记基金账户交易处理，联机打印基金/集合资产管理计划账户申请单（个人），交客户签字确认。

  • A、XBANK3510
  • B、XBANK3509
  • C、XBANK3512
  • D、XBANK35013

正确答案:B

第8题：

基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。

A.负责基金份额的登记
B.基金交易确认
C.建立并管理投资人基金份额账户
D.投资人开户管理

答案：D
解析：
本题考查基金销售机构中的渠道信息管理。基金份额登记机构的主要职责包括：①建立并管理投资人基金份额账户；②负责基金份额的登记；③基金交易确认；④代理发放红利；⑤建立并保管基金份额持有人名册；⑥登记代理协议规定的其他职责。参见教材（下册）P154。

第9题：

基金账户销户/取消登记说法错误的是（）

  • A、被注销的基金账户必须没有基金份额和未到账权益
  • B、投资者提供的注销基金账户申请材料的内容应当与基金注册登记机构所记录的基金账户资料一致
  • C、冻结的基金账户可以办理注销业务
  • D、冻结的基金账户不得办理注销业务

正确答案:C

第10题：

在基金业务中，以下说法解释正确的有（）

  • A、非开放日指当日注册登记人不接受投资人办理基金申购、赎回等业务申请
  • B、注册登记人是指接受基金注册登记业务的机构
  • C、TA基金账户，是指注册登记人为投资人建立的用于管理和记录投资人交易该注册登记人所登记的基金种类、数量变化情况的账户
  • D、注册登记人基金账户是指注册登记人为投资人建立的用于管理和记录投资人交易该注册登记人所登记的基金种类、数量变化情况的账户

正确答案:A,B,C,D

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