银行招聘考试(综合知识)

成功堵截系银行业金融机构因（）措施阻碍或终止违法犯罪行为，未造成资金损失的案件或事件。A、公安局立案侦破B、公安、司法机关立案侦破C、检察院审查D、人防、物防或技防

题目

成功堵截系银行业金融机构因（）措施阻碍或终止违法犯罪行为，未造成资金损失的案件或事件。

  • A、公安局立案侦破
  • B、公安、司法机关立案侦破
  • C、检察院审查
  • D、人防、物防或技防
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题：

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,根据责任认定情况,有下列()情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。

A、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的

B、情节轻微且未造成损害的

C、因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

D、积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的


答案：ABCD

第2题：

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应建立举报制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第3题：

银行从业资格考试:中国银监会可以对违法经营、经营管理不善造成严重后果的银行业金融机构予以撤销。

.中国银监会可以对违法经营、经营管理不善造成严重后果的银行业金融机构予以撤销。撤销是指监管部门对经其批准设立的具有法人资格的金融机构依法采取的(　　)的行政强制措施。

A.停止其营业

B.限制其所有业务

C.终止其法人资格

D.没收其所有资产

 


．c［解析］撤销是指监管部门对其批准设立的具有法人资格的金融机构依法采取的终止其法人资格的行政强制措施。

第4题：

下列不属于从轻或减轻处理的是（）

  • A、情节轻微且未造成损害的；
  • B、因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外；
  • C、对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见，未采取落实措施或落实不到位，发生案件的；
  • D、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的；

正确答案:C

第5题：

银监会可以对违法经营、经营管理不善造成严重后果的银行业金融机构予以撤销。撤销是指监管部门对经其批准设立的具有法人资格的金融机构依法采取的()的行政强制措施。

A:停止其营业
B:限制其所有业务
C:终止其法人资格
D:没收其所有资产

答案：C
解析：
《银行监督管理办法》第39条规定，银行金融机构有违法经营、经营管理不善等情形.不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的，国务院银行业监督管理机构有权予以撤销。撤销是指监管部门对经批准设立的具有法人资格的金融机构依法采取的终止其法人资格的行政强制措施。

第6题：

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,根据责任认定情况,有下列()情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任。

A、因不可抗力造因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的成违法违规的

B、因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的

C、因不可抗力造成违法违规的

D、受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的


答案：ABCD

第7题：

银监会及其派出机构违法采取检查或执行措施，给公民人身或财产造成损害、给银行业金融机构或其他单位造成损失的，应当依法予以赔偿。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第8题：

根据《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,以下关于银行业监管机构终止审计委托的做法中,正确的是:( )

A、审计业务转包其他机构属于终止审计委托的一种情形

B、银保监会有权直接终止银行业金融机构的审计委托

C、因存在严重舞弊行为而被终止委托的外审机构，银行业金融机构两年内不得委托其从事审计业务

D、外审机构单方要求终止审计委托时，银行业金融机构不必报告银行业监管机构


正确答案：ABC

第9题：

农村中小金融机构的法律风险是指农村中小金融机构因无法满足法律规定或违法运作，或者由于其他外部法律事件，导致相关银行业务出现疏漏或发生争议，由此给机构造成经济及其他损失的可能性。


正确答案:正确

第10题：

下列对案件统计归类和处置表述不正确的是（）

  • A、单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。
  • B、银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别。
  • C、银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。
  • D、成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。

正确答案:B

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