银行招聘考试(综合知识)

银行间市场中，发行企业与承销机构签订协议，由承销机构购买全部或销售剩余部分债券的承销方式是（）。A、营销B、代销C、包销D、直销

题目

银行间市场中，发行企业与承销机构签订协议，由承销机构购买全部或销售剩余部分债券的承销方式是（）。

  • A、营销
  • B、代销
  • C、包销
  • D、直销
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第1题：

全额包销是指由承销商全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，同时承销商无需承担全部风险的承销方式。 （ ）


正确答案：×
全额包销是指由承销商全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

第2题：

在发行新股招股说明书中，招股说明书应当至少披露与本次承销和发行有关的下列事项（ ）。

A．承销方式（包销或代销）

B．承销期的起止时间

C．全部承销机构的名称及其承销量

D．发行费用

E．发行人律师事务所


正确答案：ABCD

第3题：

发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种

基金发行方式称为（ ）。

A．基金承销

B．基金代销

C．基金包销

D．敞开发售


正确答案：C

第4题：

企业债券的发行，采取()承销方式。

A:代销
B:助销
C:余额包销
D:承销团承销

答案：C
解析：
企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销。代销是指承销商代理发售证券，在发售期结束后，将未出售证券全部退还给发行人的承销方式；余额包销是指承销商按承销合同规定，在约定的承销期满后对剩余的证券出资买进的方式；承销团承销是指两个以上的证券承销商共同接受发行人的委托向社会公开发售某一证券的承销方式。余额包销属于助销的一种，助销包括的范围更广。

第5题：

( )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承 销商承担全部风险的承销方式。

A.比例包销 B.代销 C.全额包销 D.余额包销


答案：C
解析：
。包销可分为全额包销和余额包销两种。其中，余额包销是指承销 商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如 投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间 向发行人支付全部证券款项的承销方式》

第6题：

在发行新股招股说明书中，招股说明书应当至少披露与本次承销和发行有关的事项有（ ）。

A．承销方式(包销或代销)

B．承销期的起止时间

C．全部承销机构的名称及其承销量

D．发行费用


正确答案：ABCD
新股发行的常识，要熟悉。

第7题：

余额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。 （ ）


正确答案：×

第8题：

中小非金融企业发行集合票据应有承销机构承销，并可在银行间债券市场流通转让。（ ）


正确答案：√
考点：熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节，P108。

第9题：

以定向方式发行金融债券的，应优先选择协议承销方式。定向发行对象不超过两家，可不聘请主承销商，由发行人与认购机构签订协议安排发行。()


答案：对
解析：
以定向方式发行金融债券的，应优先选择协议承销方式。定向发行对象不超过两家，可不聘请主承销商，由发行人与认购机构签订协议安排发行。本题说法正确。

第10题：

包销与代销的区别包括（ ）。
Ⅰ．代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买
Ⅱ．包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买
Ⅲ．采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担
Ⅳ．全额包销的承销商承担全部发行风险

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C
解析：
包销和代销的最大区别是：承销期结束时，将未售出的股票承销商是否自己购买。如果自己购买了未出售部分，则是包销，反之不购买是代销。

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