银行招聘考试(综合知识)

下列哪些信息属于案件风险信息（）范畴。A、银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况B、收到重大案件举报线索C、媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索D、其它由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况

题目

下列哪些信息属于案件风险信息（）范畴。

  • A、银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况
  • B、收到重大案件举报线索
  • C、媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索
  • D、其它由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况
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第1题：

案件风险信息报送流程规定:案件风险信息的报送时点是案件风险信息发生后()小时以内。

A、36

B、48

C、72

D、24


参考答案：D

第2题：

财务信息属于( )

A.经济信息范畴

B.会计信息范畴

C.科学技术信息范畴

D.政治信息范畴


正确答案：B

第3题：

银行业金融机构发生的哪些风险事件必须按规定报送案件风险信息。


参考答案：案件风险事件发生后，应当立即报送案件风险信息，主要包括：银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规;客户反映非自身原因账户资金发生异常;收到重大案件举报线索;媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索;大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规;银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况;其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金(资产)风险或损失的情况。

第4题：

案件风险信息确认为案件后，银监会相关部门级银监局应当将（）转登记为案件信息台账。

  • A、案件风险信息台账
  • B、案件信息
  • C、原案件风险信息台账
  • D、案件信息确认报告

正确答案:C

第5题：

案件风险信息报送流程规定：案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（ ）小时以内。

A.36

B.48

C.72

D.24


正确答案：D

第6题：

下列哪项不属于金融机构案件处置制度内容()。

A、银行业金融机构案件处置工作流程

B、银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法

C、银行业金融机构案件防控工作联席会议制度

D、案件风险信息快报


参考答案：D

第7题：

下列哪些属于案件风险管控方面存在的问题及风险()

A.案件管理基础工作

B.案件信息报送

C.案件风险处置

D.案件责任追究

E.整改及警示教育


正确答案：ABCDE

第8题：

银行业案件风险信息是指已被发现,可能演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事实的有关信息。下列属于案件风险信息的有()

A、员工非正常原因失踪

B、员工被拘禁或被双规

C、大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规

D、员工参与赌博


参考答案：ABC

第9题：

下列哪些属于案件信息台账包括的内容（）。

  • A、案件信息
  • B、案件调查情况
  • C、案件审结情况
  • D、后续整改情况

正确答案:A,B,C,D

第10题：

《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中的案件风险信息包括哪些内容？


正确答案:案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括：银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规；客户反映非自身原因账户资金发生异常；收到重大案件举报线索；媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索；大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规；银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况；其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况。

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