银行招聘考试(综合知识)

金融机构发生相关规定行为,致使洗钱后果发生的,情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令()。A、停业整顿B、休业检查C、扣押其经营许可证D、吊销其经营许可证E、停止营业

题目

金融机构发生相关规定行为,致使洗钱后果发生的,情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令()。

  • A、停业整顿
  • B、休业检查
  • C、扣押其经营许可证
  • D、吊销其经营许可证
  • E、停止营业
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第1题:

保险业金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录致使洗钱后果发生,情节特别严重的,中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令其停业整顿或者吊销其经营许可证。()


参考答案:对

第2题:

金融机构有《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款规定的行为,致使洗钱后果发生的,可对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处元以上元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。()

A.一万、五万

B.五万、五十万

C.十万、五十万

D.二十万、一百万


答案:B

第3题:

由于金融机构未履行反洗钱相关规定,致使洗钱后果发生的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处十万元以上五十万元以下罚款。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第4题:

由于金融机构未履行反洗钱相关规定,致使洗钱后果发生的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处十万元以上五十万元以下罚款。

A

B



第5题:

金融机构为客户开立匿名账户、假名账户的行为,并致使洗钱后果发生的,国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构应对该金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第6题:

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,情节严重但未导致洗钱后果发生的,中国人民银行应当对其()?


答案:处以20万元以上50万元以下的罚款

第7题:

对违反《反洗钱法》第三十二条规定但没有致使洗钱后果发生的金融机构应如何处罚?


答案:由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正.情节严重的,处20万元以上}0万元以下罚教,并对直接负责的策事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下的罚款。

第8题:

金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,致使洗钱后果发生的,应当承担怎样的法律责任?


答:国务院反洗钱行政主管部门或者授权的设区的市一级以上派出机构处对其处以伍拾万元以上五百万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

第9题:

某金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,致使洗钱后果发生,请问,根据《反洗钱法》有关规定,人民银行应对此如何作出处罚?


正确答案:由人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构对该金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

第10题:

《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,致使洗钱后果发生的,对金融机构处50万元以上500万元以下罚款。


正确答案:正确

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