重庆保监局行政许可法规考试
内部控制监督包括哪几种形式（）A、自我监督B、民主监督C、审计监督D、合规监督
题目
内部控制监督包括哪几种形式（）
- A、自我监督
- B、民主监督
- C、审计监督
- D、合规监督
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相似问题和答案
第1题：
根据《企业内部控制基本规范》，内部控制要素包括( )。
A．内部环境
B．风险评估
C．控制活动
D．内部监督
正确答案：ABCD
解析：应当包括下列五个要素：(1) 内部环境；(2) 风险评估；(3) 控制活动；(4) 信息与沟通；(5) 内部监督。要注意和COSO内部控制五要素的区别。
解析：应当包括下列五个要素：(1) 内部环境；(2) 风险评估；(3) 控制活动；(4) 信息与沟通；(5) 内部监督。要注意和COSO内部控制五要素的区别。
第2题：
内部控制构成要素中监督包括的内容有()。
A、风险评估
B、内部审计
C、管理控制方法
D、控制活动
参考答案：BC
第3题：
反洗钱内部控制从静态形式上看包括制度、措施、程序和方法等内容,从动态过程上看不应包括()。
A.事前防范
B.事前控制
C.事后监督
D.事后纠正
答案：B
第4题：
根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》，公司应制定内部控制检查监督办法，该办法至少包括( )。
Ⅰ.公司各部门及下属机构对内部控制检查监督的配合义务
Ⅱ.内部控制检查监督工作报告的方式
Ⅲ.内部控制检查监督工作相关责任的划分
Ⅳ.内部控制检查监督工作的激励制度
Ⅴ.内部控制检查监督的项目、时间、程序及方法
Ⅰ.公司各部门及下属机构对内部控制检查监督的配合义务
Ⅱ.内部控制检查监督工作报告的方式
Ⅲ.内部控制检查监督工作相关责任的划分
Ⅳ.内部控制检查监督工作的激励制度
Ⅴ.内部控制检查监督的项目、时间、程序及方法
A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
答案：D
解析：
D
公司应制定内部控制检查监督办法，该办法至少包括如下内容：①董事会或相关机构对内部控制检查监督的授权；②公司各部门及下属机构对内部控制检查监督的配合义务；③内部控制检查监督的项目、时间、程序及方法；④内部控制检查临督工作报告的方式；⑤内部控制检查监督工作相关责任的划分；⑥内部控制检查监督工作的激励制度。
公司应制定内部控制检查监督办法，该办法至少包括如下内容：①董事会或相关机构对内部控制检查监督的授权；②公司各部门及下属机构对内部控制检查监督的配合义务；③内部控制检查监督的项目、时间、程序及方法；④内部控制检查临督工作报告的方式；⑤内部控制检查监督工作相关责任的划分；⑥内部控制检查监督工作的激励制度。
第5题：
监事会内部控制监督重点包括：
A.内部控制环境
B.风险识别与评估
C.内部控制措施
D.信息交流与反馈
E.监督评价与纠正
正确答案：ABCDE
第6题：
内部控制的初级形式和基本形态是()。
A、内部审计
B、内部牵制
C、风险管理
D、内部监督
参考答案：B
第7题：
内部控制的要素包括()。Ⅰ.内部环境;Ⅱ.风险评估;Ⅲ.控制活动;Ⅳ.内部监督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
内部控制的要素包括：内部环境、风险评估、控制活动、内部监督。
内部控制的要素包括：内部环境、风险评估、控制活动、内部监督。
第8题：
内部控制的五要素包括()。
A、风险分析
B、内部环境
C、控制活动
D、信息与沟通和内部监督
答案BCD
第9题：
内部控制的要素包括()
Ⅰ．控制环境
Ⅱ．风险评估
Ⅲ．控制活动
Ⅳ．内部监督
Ⅰ．控制环境
Ⅱ．风险评估
Ⅲ．控制活动
Ⅳ．内部监督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：
基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。
第10题：
会议强调，内部监督是防止内部控制流于形式的重要保证。为此，公司应当强化内部监督制度，由审计委员会和内部审计机构全权负责内部控制的监督检查，合理保证内部控制目标的实现；审计委员会和内部审计机构在内部监督中发现重大问题，有权直接向董事会和监事会报告。
答案：
解析：
审计委员会和内部审计机构全权负责内部控制监督检查的观点不恰当。
理由：董事会负责内部控制的建立和有效实施；除内部审计机构之外，经理层及公司其他内部机构在内部监督中也须承担相应的职责。
理由：董事会负责内部控制的建立和有效实施；除内部审计机构之外，经理层及公司其他内部机构在内部监督中也须承担相应的职责。