辅警考试

下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?()A、证券公司为客户融资B、证券公司为客户融券C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

题目

下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?()

  • A、证券公司为客户融资
  • B、证券公司为客户融券
  • C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
  • D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
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第1题:

委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。 ( )


正确答案:×
【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节,P191。

第2题:

《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定,下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。

A.基金之间相互投资

B.基金托管人、商业银行从事基金投资

C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

D.从事证券交易


正确答案:D

第3题:

对于下列有关证券交易的问题,哪些应该给以否定的回答?( )

A.股票交易是不是只能在依法设立的证券交易所进行

B.证券交易能不能以期货方式进行

C.证券公司向客户融资进行证券交易是否为法律所禁止

D.证券交易所自主调整的交易收费标准是否违法


正确答案:AC
【考点】证券交易
【解析】《证券法》第39条规定:依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。由本条可知,证券交易所并不是股票交易的唯一场所,所以对A项的回答应是否定的。《证券法》第42条规定:证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。因此,证券交易是可以以期货方式进行的,对B项应给以肯定的回答。《证券法》第142条规定:证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”可见,法律并不禁止证券公司向客户融资融券,但采取审批制,须经国务院证券监督管理机构批准。对C选项的回答应是否定的。《证券法》第46条规定:证券交易的收费必须合理,并公开收费项目、收费标准和收费办法。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。”即证券交易所不得自主调整交易收费标准,所以对D项的回答也是肯定的。

第4题:

下列属于从事证券交易受限制人员有()

  • A、证券交易所从业人员
  • B、证券公司从业人员
  • C、证券登记结算机构人员
  • D、证券监督管理机构人员
  • E、法律、法规禁止参与证券交易的其他人员

正确答案:A,B,C,D,E

第5题:

证券公司从事中间介绍业务的人员,禁止从事下列哪些行为( )

A、从事证券交易
B、代理客户从事期货交易
C、从事期货交易
D、协助客户办理开户手续

答案:A,B,C
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。

第6题:

下列哪些行为属于法律禁止的证券交易行为?( )

A.发起人在公司成立之日起3年内转让其所持股票

B.公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票

C.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票

D.为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票


正确答案:CD

【考点】禁止的证券交易行为
【解析】《公司法》第142条规定:发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。依据本条发起人在公司成立之日起1年内才禁止转让股票,所以A表述不准确。董事、监事、高管可在任职期间转让股票,所以B项不属于禁止情形。《证券法》第45条规定:为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票。除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票。依据上述规定,C项不正确,D项不正确。故本题选CD

第7题:

证券交易所制定的限制或者禁止特定证券交易行为的制度属于()。

A:清算交割制度
B:信息披露制度。
C:市场准入制度
D:交易规则

答案:C
解析:
根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所应当建立市场准入制度,并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求,限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外,证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。

第8题:

证券法规定的禁止的证券交易行为主要有:

A、禁止内幕交易的行为

B、禁止操纵证券市场的行为

C、禁止虚假陈述和信息误导的行为

D、禁止欺诈客户的行为


参考答案:ABCD

第9题:

法律禁止哪些婚姻行为?


正确答案: 《婚姻法》第三条规定:禁止包办、买卖婚姻和其他干涉婚姻自由的行为。禁止借婚姻索取财物。禁止重婚。禁止有配偶者与他人同居。禁止家庭暴力。禁止家庭成员间的虐待和遗弃。

第10题:

证券发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止()的行为。

  • A、欺诈
  • B、内幕交易
  • C、操纵证券交易市场
  • D、代理交易

正确答案:A,B,C

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