纪检考试
按照保监会《关于明确保险机构案件责任追究管理有关问题的通知》的规定，重大违规案件主要根据（）情形来判断是否属于问责范畴。A、违规案件给公司造成的重大损失结果B、违规案件的涉案人的职务级别C、违规案件对社会影响程度D、违规案件形成的系统性风险
题目
按照保监会《关于明确保险机构案件责任追究管理有关问题的通知》的规定，重大违规案件主要根据（）情形来判断是否属于问责范畴。
- A、违规案件给公司造成的重大损失结果
- B、违规案件的涉案人的职务级别
- C、违规案件对社会影响程度
- D、违规案件形成的系统性风险
相似问题和答案
第1题：
《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》规定，对故意违规放贷造成重大风险和案件的直接责任人，一律（）。
- A、解除劳动合同
- B、撤职
- C、给予纪律处分
- D、开除
正确答案:D
第2题：
按照《保险机构案件责任追究指导意见》，下列哪些情况将从重追究主要负责人及相关人员责任（）
- A、未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现
- B、对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生
- C、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告
- D、违反决策程序造成重大决策失误
正确答案:A,B,C,D
第3题：
A、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒。
B、发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理。
C、严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。
D、因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失。
E、因参与内幕交易或者违规关联交易，导致公司资产发生损失。
F、未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生。
G、案件引发系统性风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重。
第4题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，可由问题所在机构自行调查。
正确答案:错误
第5题：
对安全保卫案件问责的违规行为有（）
- A、临柜、押运、守库等违章操作发生案件，值班（宿）不按规定操作发生案件或发生火灾等事故
- B、违规操作或管理不善导致发生涉枪（弹）、盗窃、抢劫、金融诈骗案件
- C、安全保卫设施不达标导致案件发生造成严重后果
- D、发现重大隐患不报告或报告不及时
- E、其它违反安全保卫规定的行为
正确答案:A,B,C,D,E
第6题：
对因违规行为引发银行业案件的，应按照案件问责办法对违规（）严肃问责，并从重或加重处罚。
- A、违规操作人员
- B、有关管理人员
- C、高管人员
- D、机构
正确答案:A,B,C,D
第7题：
以下关于适用《对违法违规责任人处理的暂行规定》和《案件责任追究暂行办法》的描述，不正确的是：（）。
- A、《对违法违规责任人处理的暂行规定》是公司责任追究制度的基础制度，适用于所有案件所有责任人的问责
- B、《案件责任追究暂行办法》主要明确了几种特定案件的间接责任人的问责标准
- C、各级职能管理部门在各自职责范围内可制定对操作层面一般性失误、未尽职尽责但未造成严重后果，以及轻微违规行为的处罚规定，并可依职权对责任人给予纪律处分
- D、符合《案件责任追究暂行办法》第三条规定的案件，对直接责任人与间接责任人的从重、从轻或减轻问责条件应适用《案件责任追究暂行办法》及监管机构的有关规定
正确答案:A,C
第8题：
A、触犯《中华人民共和国刑法》，构成贪污罪的案件
B、违反《中华人民共和国保险法》受到保险监管部门重大行政处罚的案件
C、严重违反公司规章制度，给公司造成重大损失的案件
D、违反《保险法》相关规定，存在重大违规行为的
第9题：
《江苏省农村信用社案件责任追究办法》规定，有下列（）情形之一的，可以免予追究有关案件责任人员的责任。
- A、因不可抗力造成违法违规的
- B、案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的
- C、在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的
- D、受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的
正确答案:A,B,C,D
第10题：
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于可以免予追究有关案件责任人员的（）。
- A、案发时主动反映、举报相关线索的
- B、自查发现、主动揭露案件的
- C、受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的
- D、因不可抗力造成违法违规的
正确答案:C,D