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简述证券交易中,证券法禁止哪些损害客户利益的欺诈行为?

题目

简述证券交易中,证券法禁止哪些损害客户利益的欺诈行为?

参考答案和解析
正确答案:证券法规定:在证券交易中,禁止证券公司及其他从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为
(1)违背客户的委托为其买卖证券
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
(3)挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金
(4)私自买卖客户账户上的证券或者假借客户的名义买卖证券
(5)为牟取佣金收人,诱使客户进行不必要的证券买卖
(6)其他违背客户真实意思表示损害客户利益的行为。
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第1题:

根据我国《证券法》的规定,禁止的证券交易违法行为主要有( )。

A.内幕交易行为

B.操纵证券市场行为

C.强制收购行为

D.欺诈客户行为

E.虚假陈述和信息误导行为


正确答案:ABDE
解析:强制收购并不违法,要约收购就属于一种强制收购行为,它是与协议收购相对应的。

第2题:

根据《证券法》的规定,以下有关证券交易的说法正确的有:( )

A.在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为

B.在证券交易中,禁止法人开立账户,买卖证券

C.禁止法人利用他人账户从事证券交易

D.国有企业和国有资产控股的企业,不得炒作上市交易的股票


正确答案:A
根据《证券法》第79条的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。可见,A项正确。根据第80条的规定:“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户.”可见BC项均不正确。根据第83条的规定:“国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定。”可见,D项不正确。因此,本题答案为A。

第3题:

欺诈客户,指的是在证券交易中,证券公司及其从业人员违背客户的真实意思表示,损害客户利益,侵犯客户权益的非法行为。()


参考答案:错

第4题:

欺诈客户对证券交易中违背客户真实意思、损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:√

第5题:

证券法规定的禁止的证券交易行为主要有:

A、禁止内幕交易的行为

B、禁止操纵证券市场的行为

C、禁止虚假陈述和信息误导的行为

D、禁止欺诈客户的行为


参考答案:ABCD

第6题:

我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些?


正确答案:

第7题:

证券公司及其从业人员在下列行为中,哪个不属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?()

A、挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金

B、违背客户的委托为其买卖证券

C、以自己为交易对象,进行不转移所有权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量

D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件


参考答案:C

第8题:

根据《中国人民共和国证券法》的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括( )。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券

D.与他人串通,以事先约定的价格进行证券交易,影响证券交易价格

E.利用传播媒介传播虚假或误导投资者的信息


正确答案:ABCE

第9题:

《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

C.利用自己的账户进行大规模的证券买卖

D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖


正确答案:ABD

第10题:

与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格和交易量的,属于我国《证券法》所禁止的欺诈客户行为。( )


正确答案:×
本题考核操纵市场与欺诈客户行为的区别。本题所述行为属于操纵市场的行为。

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