保险从业资格考试

以下关于托管机构从事保险资产托管业务的说法中，错误的是（）。A、不得违反合同约定将保险资产委托他人托管（境外投资委托境外托管代理人托管除外）B、不得混合管理托管资产和固有资产或者混合管理不同托管账户资金C、不得以托管的保险资产为他人设定担保D、可以将保险资产托管业务与保险产品销售业务挂钩

题目

以下关于托管机构从事保险资产托管业务的说法中，错误的是（）。

  • A、不得违反合同约定将保险资产委托他人托管（境外投资委托境外托管代理人托管除外）
  • B、不得混合管理托管资产和固有资产或者混合管理不同托管账户资金
  • C、不得以托管的保险资产为他人设定担保
  • D、可以将保险资产托管业务与保险产品销售业务挂钩
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相似问题和答案

第1题：

资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。 （ ）


正确答案：×
【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P201。

第2题：

关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有（ ）。

A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


正确答案：ABD

第3题：

关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )

A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


正确答案：C
38. C【解析】C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

第4题：

关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。

A:证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

答案：C
解析：
C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

第5题：

境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务，下列关于符合条件说法错误的是（ ）。

A.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管
B.最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000美元或等值货币
C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
D.具备安全保管资产的条件

答案：B
解析：
境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。而托管人可以委托下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：①在中囯大陆以外的囯家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管。②最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模1000亿美元或等值货币。③有足够的熟悉境外托管业务的专职人员。④具备安全保管资产的条件⑤具备安全、高效的清算、交割能力。⑥最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立

第6题：

以下关于QDII基金说法错误的是()。

A.可委托境外证券服务机构代理买卖证券

B.可委托境外投资顾问进行境外证券投资

C.境内托管人不得授权其他机构代为履行托管职责

D.QDII基金由境内托管人负责托管业务


正确答案：C

第7题：

合格境内机构投资者（QDII)开展境外证券投资业务时，错误的是（ ）

A.可以委托境外证券服务机构担任投资顾问，代理买卖证券
B.应当由境内资产托管机构负责资产托管业务
C.可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问
D.境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管，境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的，由该境外托管人向QDII承担相应责任

答案：C
解析：
此选项"可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问"为干扰项，应为"可以委托境外投资顾问"。

第8题：

关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是( )。

A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令


正确答案：D
59.D【解析】资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划，而不是向证券公司发布投资或者清算指令。

第9题：

关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是()。

A:资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B:资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C:资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D:资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

答案：D
解析：
资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划，而不是向证券公司发布投资或者清算指令。

第10题：

目前国内商业银行资产托管业务的品种有（ ）。

A.证券投资基金托管
B.信托资产托管
C.QfII资产托管
D.代保管业务
E.保险资产托管

答案：A,B,C,E
解析：
目前，国内商业银行资产托管业务品种主要包括证券投资基金托管、保险资产托管、社保基金托管、企业年金基金托管、券商资产管理计划资产托管、信托资产托管、商业银行人民币理财产品托管、QFII（合格境外机构投资者）资产托管、QDII（合格境内机构投资者）资产托管等。

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