保险从业资格考试
根据我国当前企业年金投资监管的有关规定，回答下些问题。 单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，按照规定不得超过该企业股票发行量的（）。A、5%B、10%C、30%D、无限制
题目
根据我国当前企业年金投资监管的有关规定，回答下些问题。 单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，按照规定不得超过该企业股票发行量的（）。
- A、5%
- B、10%
- C、30%
- D、无限制
相似问题和答案
第1题：
为能有效地控制养老基金投资的风险，不管是数量限制的投资监管模式，还是审慎人投资监管模式，都会对一些特定投资选择进行限制。我国企业年金基金管理试行办法也有类似的规定。根据《企业年金基金管理试行办法》，单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券，按市价计算，不得超过该发行证券的（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
第173最后两行
第2题：
企业年金投资管理人的具体职责是( )。
A．对企业年金基金进行投资
B．及时与托管人核算企业年金基金的会计核算和估值结果
C．建立企业年金基金的投资风险准备金
D．定期向受托人和监管部门提交投资管理报告
E．保存投资报告和会计记录至少15年
第3题：
2011年的《企业年金基金管理办法》对2004年《企业年金基金管理试行办法》关于投资监管方面的调整，反映了()。
A、我国企业年金投资管制的放松
B、企业年金投资监管由数量限制监管转变为审慎人监管模式
C、企业年金投资监管的严格化
D、企业年金投资监管由审慎人监管模式转变为数量限制监管模式
第4题：
关于企业年金投资管理人应当履行的主要职责，以下说法错误的是（）。
- A、制定企业年金基金战略资产配置策略
- B、对企业年金基金财产进行投资
- C、及时与托管人核对企业年金基金会计核算和估值结果
- D、定期向受托人提交企业年金基金投资管理报告；定期向有关监管部门提交开展企业年金基金投资管理业务情况的报告
正确答案:A
第5题：
试分析企业年金投资监管的主要模式。
正确答案:（一）审慎性监管模式
（1）审慎性监管模式，即根据审慎性原则对基金进行监管。这种监管模式适合于经济发屣比较成熟、金融体制比较完善、资本市场和各类中介组织比较发达、基金管理机构有一定程度发展、相关法律比较健全的国家。
（2）其主要特点包括：
一是强调基金管理者对基金持有人的诚信义务和基金管理的透明度，打击欺诈行为，保护持有人利益。
二是要求资产多样化，避免风险过于集中。
三是限制基金管理者进行自营业务。
四是鼓励竞争，防止基金管理者操控市场和避免投资组合趋同。
（3）在这种监管模式下，监督机构较少干预基金的日常活动，只是在当事人提出要求或基金出现问题时才介入；在很大程度上，监管机构依靠审计师、精算师、资产评估机构等中介组织对基金运营进行监督。
（二）严格的限量监管模式
（1）这种模式的特点是监管机构独立性强，权力较大，除了要求基金达到最低的审慎性监管要求之外，还对基金的结构、运作和绩效等方面进行严格的限制性规定。
（2）其主要特点是：
①监管机构独立性强，权力较大。
②对基金投资比例有限制性的规定，监管机构根据这些规定，通过现场和非现场监管的方式密切监控基金的日常营运。
③有严格的信息披露制度。信息披露的内容包括资产估价的原则、资产估价的频率以及其他财务数据等，监管机构通常直接审查信息披露的真实性。
④实行最低收益原则，要求基金的投资收益达到一定的水平。
第6题：
根据我国《企业年金试行办法》第13条规定，受托人应该履行的职责有（）。①选择、监督、更换账户管理人、托管人、投资管理人等②制定企业年金基金投资策略③编制企业年金基金管理和财务会计报表④根据合同对企业年金进行监管
A.①
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
第213页第2自然段
第7题：
孙先生今年刚刚35岁，在一家大型国企工作。该企业成立了企业年金理事会，并分别委托W基金管理公司作为投资管理人，X商业银行作为托管人和账户管理人。根据资料回答下列问题。
A:制定企业年金的投资策略
B:建立企业年金基金的企业账户
C:计算企业年金的待遇
D:安全保管企业年金基金的财产
第8题：
各国企业年金信托模式运行中取得了很大成绩，但也存在一些问题。其中，英国的马克斯韦尔事件反映出：()。
A.监管体系的不完善威胁企业年金的安全性
B.资本市场的不完善给企业年金的营利性带来影响
C.经济发展水平影响企业年金的发展状况
D.老龄化程度影响企业年金的模式选择
第9题：
企业将年金资产自行投资运作是当前比较流行的方式。
正确答案:错误
第10题：
我国《企业年金基金管理试行办法》规定，企业年金管理中必须指定企业年金基金投资管理人。关于企业年金基金投资管理人，下列选项符合《企业年金基金管理试行办法》的有（）。
- A、企业年金基金投资管理人是指受托人委托投资管理企业年金基金财产的专业机构
- B、企业年金基金投资管理人应当是经国家金融监管部门批准在中国境内或者境外注册，具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人
- C、企业年金基金投资管理人只能是综合类证券公司和基金管理公司
- D、能够担任年金基金投资管理人的机构近1年不能有重大违法违规行为
- E、法人受托机构如果具备投资管理业务资格，也可以兼任企业年金基金投资管理人
正确答案:A,E