保险从业资格考试

根据《反洗钱法》等有关法律的规定，金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括（）。 ①反洗钱内部控制建设 ②建立客户身份识别制度 ③建立客户身份自留和交易记录保存制度 ④执行大额交易和可疑交易报告制度A、①②B、②③④C、①③④D、①②③④

题目

根据《反洗钱法》等有关法律的规定，金融机构在反洗钱方面的主要义务和职责包括（）。 ①反洗钱内部控制建设 ②建立客户身份识别制度 ③建立客户身份自留和交易记录保存制度 ④执行大额交易和可疑交易报告制度

  • A、①②
  • B、②③④
  • C、①③④
  • D、①②③④
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构应当配合反洗钱调查，如实提供有关文件和资料。()


参考答案：√

第2题：

反洗钱内部控制制度是金融机构根据反洗钱法律、法规和部门规章规定制定的。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第3题：

我国应构建怎样的反洗钱法律体系?()

A.法律层面上的，主要包括完善中国的反洗钱刑事立法和制定专门的反洗钱法

B.根据相关法律由国务院颁布反洗钱方面的行政法规

C.由人民银行、证监会、保监会等有关部门制定有关反洗钱的政策指引，完善与洗钱有关的金融规章制度


答案：ABC

第4题：

根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务之一是建立()制度。

A:居民身份识别
B:客户身份识别
C:公民身份识别
D:法人身份识别

答案：B
解析：
根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有：(1)健全反洗钱内控制度；(2)建立客户身份识别制度；(3)金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度；(4)金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；(5)金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

第5题：

我国反洗钱法律规定的，金融机构可依法采取的客户身份识别措施有哪些。


正确答案：（1）核对有效身份证件或者其他身份证明文件 （2）要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。 （3）实地查访。 （4）向公安、工商行政管理等部门核实。 （5）回访客户。

第6题：

根据《反洗钱法》的规定，金融机构应当配合反洗钱调查，如实提供有关文件和资料。()


参考答案：√

第7题：

为规范反洗钱非现场监管工作,督促金融机构认真履行反洗钱义务,根据()等有关法律和规章的规定,制定本办法。

A、《中华人民共和国反洗钱法》

B、《中华人民共和国中国人民银行法》

C、《金融机构反洗钱规定》

D、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》


参考答案：ABCD

第8题：

根据《反洗钱法》的规定，反洗钱调查中的询问对象是：

A.金融机构主管

B.金融机构有关人员

C.非金融机构工作人员

D.金融机构反洗钱工作人员


参考答案：B

第9题：

根据反洗钱法规的有关规定，金融机构进行客户洗钱风险分类是一项()义务

A.应尽

B.反洗钱

C.法定

D.常规


正确答案：C

第10题：

2007年，我国首部专门的反洗钱法律（）正式生效。

  • A、《中华人民共和国反洗钱法》
  • B、《金融机构反洗钱规定》
  • C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

正确答案:A

更多相关问题
相关内容