保险董事监事高管考试

客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。

题目

客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。

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第1题：

（ ）是防范反洗钱工作的基础性工作。 A．客户身份识别制度 B．客户身份资料和交易记录保存制度 C．大额交易和可疑交易报告制度 D．定时审查


正确答案：A
【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P277。

第2题：

可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。()


答案：错

第3题：

金融机构反洗钱工作的基本制度是什么?()

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度


答案：ABC

第4题：

金融机构客户身份识别中的“保存”是指对()的保存

A.有效身份证件

B.其他身份证明文件的复印件或影印件

C.客户的金融交易

D.反映开展客户身份识别工作情况和可疑交易分析排查的各种记录和资料


正确答案：ABD

第5题：

金融机构反洗钱工作的三项基本制度是( )。

A、客户身份识别制度

B、客户身份资料和交易记录保存制度

C、大额交易和可疑交易报告制度

D、保密制度


正确答案：ABC

第6题：

金融机构在与客户建立业务关系时,首先应当进行哪项工作?()

A.大额和可疑交易报告

B.与司法机关全面合作

C.客户身份识别

D.可疑交易的分析


答案：C

第7题：

金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行( )。

A、客户身份识别

B、大额和可疑交易报告

C、可疑交易的分析

D、与司法机关全面合作


正确答案：A

第8题：

可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作,互相独立而不联系,在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获取的信息。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第9题：

证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 （ ）


正确答案：×

第10题：

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的是（）。

  • A、确保能足以重现每项交易
  • B、为识别客户身份、监测分析交易情况提供信息
  • C、为调查可疑交易活动和查处洗钱案件提供信息
  • D、为客户报告大额交易提供方便

正确答案:A,B,C

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