保险董事监事高管考试

公司应采取和建立相关控制措施、流程，确保风险应对方案的有效执行。通常可以采用的风险控制措施包括哪些：（）。A、建立完善相应的管理政策和制度；B、改善相应业务流程；C、完善相应的内部控制机制；D、建立风险持续监控体系；

题目

公司应采取和建立相关控制措施、流程，确保风险应对方案的有效执行。通常可以采用的风险控制措施包括哪些：（）。

  • A、建立完善相应的管理政策和制度；
  • B、改善相应业务流程；
  • C、完善相应的内部控制机制；
  • D、建立风险持续监控体系；
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题：

商业银行应当合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点,采取适当的控制措施,执行标准统一的(),确保规范运作。

A.业务流程

B.审计流程

C.管理流程

D.检查流程


参考答案：AC

第2题：

公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（ ）。

A.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行
B.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序
C.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案
D.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略

答案：D
解析：
D项属于基金管理公司董事会的职责之一。

第3题：

以下说法正确的有:()。

A、公司应建立全面风险管理政策，明确公司的风险偏好、风险管理策略、方法以及公司内部各个不同层级的风险管理职责和构架

B、公司应建立风险信息传递和报告机制，形成上下互动、横向沟通的工作流程

C、公司应根据不同的风险分类，分别建立相应的风险管理制度。制度应涵盖针对不同风险的识别、评估、计量方法，风险指标的定性和定量标准，但不需包括相应的风险责任人

D、公司应对重大事件、重大风险和重要业务流程建立应急机制，保证公司的正常运营


答案：ABCD

第4题：

商业银行应制定明确的内部管理制度、审查和操作流程，并建立相应的信息系统，确保（）作用有效发挥。

  • A、风险识别工具
  • B、风险评估程序
  • C、风险缓释工具
  • D、风险控制措施

正确答案:C

第5题：

企业应将安全风险评估结果及所采取的控制措施告知相关从业人员，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的安全风险，掌握、落实应采取的控制措施。


正确答案:正确

第6题：

作业申请人应采取有效形式将()与作业人员及相关方进行有效的沟通。确保所有作业人员清楚完成该工作任务所涉及的活动细节及相应的风险、控制措施和每个人的职责。

A.控制措施

B.风险评估结果和控制措施

C.风险评估结果


参考答案：B

第7题：

通过操作风险与控制自我评估（RCSA），银行可以（）。

  • A、评估业务及经营管理活动各流程环节中的操作风险大小，对操作风险进行等级划分，区分高频低损、低频高损等风险，便于根据实际风险大小采取针对性控制
  • B、分析现有控制措施的实际执行情况，查找和评估现有控制措施的缺陷和不足
  • C、综合评价现有控制措施的不足或过度状况，便于采取更贴切和有效的控制
  • D、根据业务发展战略、风险偏好、盈利状况以及评估与评价结果，提出优化和改进控制活动的方案，并最终实施优化方案

正确答案:A,B,C,D

第8题：

依据《南方电网公司基建安全风险管理规定》,各单位应对风险控制计划的落实情况进行监控,并对风险控制措施的效果进行评估,确保风险控制措施得到有效实施。()

此题为判断题(对，错)。


答案：对

第9题：

风险管理部门应定期向公司管理层提交全面风险管理报告应包括以下哪些内容（）

  • A、定期风险计量结果
  • B、风险识别和评估结果
  • C、公司年度风险识别和评估结果
  • D、风险应对方案执行情况

正确答案:A,B,D

第10题：

期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。（）


正确答案:正确

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