农村财会人员资格考试

对违规行为实施经济处罚，每人每次不得低于人民币（）元，不高于被处罚人年收入的（）%。A、50，10B、50，15C、100，10D、100，15

题目

对违规行为实施经济处罚，每人每次不得低于人民币（）元，不高于被处罚人年收入的（）%。

  • A、50，10
  • B、50，15
  • C、100，10
  • D、100，15
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题：

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需其备的基本条件有（ ）。

A．净资产不低于2亿元人民币

B．在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

C．经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

D．没有因违法违规行为正在被监管机构调查。


正确答案：ABCD

第2题：

关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是()。

A:净资产不低于2亿元人民币
B:在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C:管理证券投资基金5年以上
D:最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

答案：C
解析：
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件：①净资产不低于2亿元人民币；②在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；③经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查。

第3题：

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件（ ）

A. 净资产不低于 2 亿元人民币

B. 在最近一个季度末资产管理规模不低于 200亿元人民币或等值外汇资产

C. 经营行为规范，管理证券投资基金 2 年以上且最近1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

D. 净资产不低于 1 亿元人民币


正确答案：ABC

第4题：

以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。
①投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币
②投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币
③金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人
④金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人

A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

答案：D
解析：
私募基金合格投资者满足的条件，选D。

第5题：

郑某携带港币8.1万元出境，未向海关申报，海关认定郑某构成走私，对其作出没收8.1万元港币、并罚款1000元人民币的处罚。关于海关的上述处罚的说法正确的是：()

A:是错误的，只能实施没收8.1万元港币的处罚
B:是错误的，只能实施罚款1000元人民币的处罚
C:是错误的，只能在没收与罚款中选择一种实施处罚
D:是正确的，不违反《行政处罚法》所规定的一事不再罚的原则

答案：D
解析：
本题涉及行政处罚的处罚原则。《行政处罚法》第24条规定，对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。本题是属于对一个违法行为给予不同种类的处罚，故海关的处罚是正确的。

第6题：

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有()。

A:净资产不低于2亿元人民币
B:在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C:经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
D:没有因违法违规行为正在被监管机构调查

答案：A,B,C,D
解析：
基金管理公司经中国证监会批准，可以变更经营范围，开展特定客户资产管理业务应符合的条件有：①净资产不低于2亿元人民币，在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；②经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；③已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务；④已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；⑤已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；⑥已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为；⑦中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。

第7题：

基金管理公司主要股东应当具备的条件有()。

A:注册资本不低于3亿元人民币
B:注册资本不低于5亿元人民币
C:最近三年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D:最近一年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

答案：A,C
解析：
基金管理公司主要股东（指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东）应当具备下列条件：(1)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理。(2)注册资本不低于3亿元人民币。(3)具有较好的经营业绩，资产质量良好。(4)持续经营三个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善。(5)最近三年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。(6)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。(7)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间。(8)具有良好的社会信誉，最近三年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

第8题：

总行违反业务规章制度行为经济处罚规定中明确，数错并罚的处罚金额不能低于其中单项违规行为的( )，不能高于所有违规行为处罚金额之和。

A.最高处罚金额

B.最低处罚金额

C.50%

D.150%


正确答案：A

第9题：

某甲携带90000美元出境，未向海关申报，海关认定某甲的行为构成走私，对其作出没收90000美元，并罚款1000元人民币的处罚。海关的上述处罚：

A:是错误的，只能实施没收90000元美元的处罚
B:是错误的，只能实施罚款1000元人民币的处罚
C:是错误的，只能在没收与罚款中选择一种实施处罚
D:是正确的，不违反行政处罚法所规定的一事不再罚的原则

答案：D
解析：
根据《行政处罚法》第8条关于行政处罚的种类的规定，罚款和没收非法财物属于两种不同种类的行政处罚。这不违反“一事不再罚”原则，即针对一个违法行为，不能给予两次以上的同一种类的行政处罚。因此，本题选D，海关在对某甲作出没收财物的处罚时并处罚款的行为正确。

第10题：

以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。
Ⅰ.投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币
Ⅱ.投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币
Ⅲ.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人
Ⅳ.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人

A：Ⅰ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅲ.
D：Ⅱ.Ⅳ.

答案：D
解析：
私募基金合格投资者满足的条件，选D。

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