理财规划师提问时应注意()。
第1题:
在签订理财规划服务合同时,理财规划师应注意的事项有( )。
A.理财规划师应以个人的名义与客户签订合同
B.理财规划师在向客户解释合同条款时,与客户意见不同,则应按照客户的要求进行修改
C.合同签订完毕后,理财规划师应自己保留原件,并将复印件交给所在机构存档
D.不得向客户做出收益保证或承诺,也不得向客户提供任何虚假或误导信息
E.理财规划合同宜采用书面形式
第2题:
理财规划师国家职业资格分为()。
A、资深理财规划师
B、特级理财规划师
C、高级理财规划师
D、中级理财规划师
E、助理理财规划师
第3题:
理财规划师在和客户沟通时做法正确的是( )。
A.提问为什么你打算60岁退休
B.为节省客户时间一次提问两个问题
C.提问客户不懂的问题以体现自己的专业
D.在会谈快结束时进行总结
第4题:
第5题:
因为理财规划师向客户提供虚假或误导性信息,给客户造成损害,应该承担责任的是 ( )。
A.理财规划师所在机构
B.理财规划师
C.客户、理财规划师
D.理财规划师、理财规划师所在机构
第6题:
下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述,正确的是( )。
A.对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案
B.理财规划师不应向客户承诺收益
C.作为一名合格尽责的理财规划师,应该具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育
D.理财规划方案制定过程中,理财规划师应充分与客户进行沟通,但客户不需要亲自参与方案的修改,因为毕竟客户不够专业
E.理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意
第7题:
在与客户的交流沟通中,一般不建议理财规划师采用______方式进行提问:
A.诱导式提问
B.开放式提问
C.封闭式提问
D.重申式提问
第8题:
关于签订理财规划服务合同,说法错误的是( )。
A.签订理财规划服务合同应以理财规划师的名义
B.理财规划师在向客户解释合同条款时,应注意合同条款中是否有理解歧义的地方
C.不得向客户作出收益保证或承诺
D.合同签订后应将原件交给相关部门存档
第9题:
第10题: