理财规划师(二级)

如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有（）。A、不得再次参加理财规划师资格考试B、吊销执照C、警告D、暂停执业E、罚款

题目

如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有（）。

  • A、不得再次参加理财规划师资格考试
  • B、吊销执照
  • C、警告
  • D、暂停执业
  • E、罚款
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第1题：

AFP资格申请人必须同意并恪守中国金融理财标准委员会颁布的( )

A．《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》

B．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》

C．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》

D．《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》


参考答案：A

第2题：

理财规划师执业纪律的基本渊源和根据是()。

A:执业纪律规范
B:职业道德准则
C:社会道德准侧
D:伦理道德

答案：B
解析：
此题考查的是职业道德准则在理财规划师执业纪律中的地位。

第3题：

理财规划师执业纪律规范主要包括( )。

A．理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为

B．理财规划师不得以虚假的信息会广告欺骗或误导客户

C．理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产

D．理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益

E．理财规划师应维护行业整体形象，禁止任何形式的不正当竞争


正确答案：ABCDE

第4题：

如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有()。

A:警告
B:吊销执照
C:暂停执业
D:罚款
E:取消理财规划师资格

答案：A,B,C,D
解析：
对于执业理财规划师而言，通常的制裁措施包括：警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。警告适用于情节轻微的行为；暂停执业、罚款适用于情节较为严重，但尚未给客户造成重大损失的情形；吊销执照一般适用于情节严重造成重大损失的行为，通常该行为也触犯了法律的规定。

第5题：

非执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构应采取的制裁不包括()。

A:取消其理财规划师资格
B:终生不得执业
C:不得再次参加理财规划师职业资格考试
D:罚款

答案：D
解析：
一般说来，非执业理财规划师如果违反职业道德规范，通常的制裁措施是取消其理财规划师资格，严重者可能终生无法再次参加理财规划师职业资格考试，或终生无法执业。

第6题：

理财规划师执业纪律规范的主要内容包括( )。

Ⅰ．理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产

Ⅱ．理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户

Ⅲ．理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为

Ⅳ．理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益

A．Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


参考答案：D
解析：理财规划师执业纪律规范的主要内容包括：①理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为；②理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户；③理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产；④理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益；⑤理财规划师应随时向客户披露存在或可能产生的利益冲突；⑥理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息。

第7题：

一般来说，非执业理财规划师如果违反职业道德规范，通常的制裁措施是()。

A:警告
B:罚款
C:暂停执业
D:取消理财规划师资格

答案：D
解析：
一般来说，非执业理财规划师如果违反职业道德规范，通常的制裁措施是取消理财规划师资格。

第8题：

理财规划师的职业道德规范由两部分组成：职业道德准则和执业纪律规范。 （ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第9题：

如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，将受到的制裁主要有()。

A:不得再次参加理财规划师职业资格考试
B:吊销执照
C:警告
D:暂停执业
E:罚款

答案：B,C,D,E
解析：
对于执业理财规划师而言，通常的制裁措施主要包括警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。

第10题：

如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范，理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有(　)。

A.不得再次参加理财规划师资格考试

B.吊销执照

C.警告

D.暂停执业

E.罚款

答案：B,C,D,E
解析：

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