担保公司考试

各级政府金融办（或政府指定部门）根据监管需要，有权要求融资性担保公司提供与项资料，或约见其董事、监事和高级管理人员进行监管谈话，要求就有关情况进行说明或必要的整改。

题目

各级政府金融办（或政府指定部门）根据监管需要，有权要求融资性担保公司提供与项资料，或约见其董事、监事和高级管理人员进行监管谈话，要求就有关情况进行说明或必要的整改。

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第1题：

中国保监会有权根据监管需要,对保险机构董事、监事、高级管理人员进行(),要求其就保险业务经营、风险控制、内部管理等有关重大事项作出说明。

A、风险提示

B、询问

C、监管谈话

D、警示教育


参考答案：C

第2题：

保险监管机关有权根据监管需要,对保险机构高级管理人员进行监管谈话,要求其就有关重大事项作出说明,以下不正确的是()。

A、保险业务经营

B、个人生活作风

C、风险控制

D、内部管理


答案：B

第3题：

银监会根据履行职责的需要，与银行业金融机构的董事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理等重大事项作出说明属于( )。

A．非现场监管

B．现场监管

C．监管谈话

D．信息披露监管


正确答案：C

第4题：

()方式是指监管人员到商业银行约见高级管理人员，要求其就业务活动和风险管理重大事项进行说明。

A:市场准入
B:监管谈话
C:非现场监管
D:现场监管

答案：B
解析：
银监会的监管措施包括市场准入、现场检查、非现场监管、监管谈话、信息披露监管。题十所述为监管谈话方式。

第5题：

根据《保险公司管理规定》，中国保监会有权根据监管需要，对保险机构董事、监事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就( )等有关重大事项作出说明。

A、保险业务经营

B、风险控制

C、内部管理

D、高管任命


正确答案：ABC

第6题：

银监会根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构的董事、高级管理人员进行监管谈话，要其就业务活动和风险管理的重大事项做出说明。这是银监会监管措施中的( )。

A．现场检查

B．监管谈话

C．非现场监管

D．信息披露监管


正确答案：B

第7题：

《保险公司管理规定》第六十八条规定:中国保监会有权根据监管需要,对保险机构董事、监事、高级管理人员进行监管谈话,要求其就()、()、()等有关重大事项作出说明。

A、保险业务经营

B、市场竞争

C、风险控制

D、内部管理


答案：ACD、    第六十八条 中国保监会有权根据监管需要，对保险机构董事、监事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就保险业务经营、风险控制、内部管理等有关重大事项作出说明。

第8题：

人民银行根据履行反洗钱职责需要，可约见金融机构董事、高级管理人员，针对重要问题进行警示谈话，或者要求金融机构对其履行反洗钱义务的重大事项作出说明。()


参考答案：√

第9题：

关于中国银行业监督管理委员会其他监督管理措施中的审慎性监督管理谈话，下列说法不正确的是( )。

A．银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构董事、高级管理人员、其他工作人员进行监督管理谈话

B．银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话

C．监管机构有权决定与某一银行业金融机构所有董事会成员谈话，可以选择其中一位或多位董事谈话，可以与高级管理人员单独谈话，也可与董事和高级管理人员一起谈话

D．进行监管谈话并不意味着银行业金融机构一定存在经营问题，即使不存在任何问题，监管机构也有权要求谈话了解状况


正确答案：A

A【解析】《银行业监督管理法>第三十五条规定：“银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话，要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项做出说明。”

第10题：

银监会根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构的董事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理的重大事项作出说明。()


答案：对
解析：
题干叙述正确，属于中国银监会监管措施中的监管谈话。

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