中级经济师

发生案件（风险）事件后，事发行要做好“三控两查”工作，“两查”是指“查损失、查责任”

题目

发生案件（风险）事件后，事发行要做好“三控两查”工作，“两查”是指“查损失、查责任”

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第1题：

对数额特别巨大的经济案件受损群体,要坚持把防范打击犯罪同化解风险、维护稳定统筹起来,做好控赃控人、资产返还、教育疏导等工作。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错

第2题：

针对风险防控措施中的三个阶段,以下说法错误的是()。

A、事后筛查是指对无法通过事前预警、事中阻断防控的其他风险，可设置事后风险筛查指标

B、事前预警是指对于依法应有前置条件的操作行为，应当设置预警指标，对不满足事前条件的行为进行控制

C、事前控制下，单位应该做好预算源头控制，严格按预算执行，预防超范围、超限额开支风险。对于财务无资金安排，超出支出范围和限额的部分，业务人员可以申请资金支付

D、通过风险预警及风险控制成果查询可以筛查分析出现风险的问题，为制定有效的防控措施提供有力依据


答案：C

第3题：

如何识别保险领域的非法集资消费过程中要尽量做到“三查、两配合”,即通过保险公司网站、客户热线或保监会、行业协会网站()

A.查人员

B.查保单

C.查产品

D.查单证

E.配合做好转账缴费

F.配合做好回访


答案：ACDEF

第4题：

对以下哪些行为要从重处罚、顶格处罚？（）

  • A、提供虚假资料
  • B、发生一般案件
  • C、隐瞒重要事实
  • D、屡查屡犯的
  • E、发生一般风险事件

正确答案:A,C,D

第5题：

简述“两个加强、两个遏制”案件风险管控方面存在的问题及风险自查内容。


正确答案：案件管理基础工作、案件信息报送、案件风险处置、案件责任追究、整改及警示教育

第6题：

如何做好银行案件风险防控工作应采取哪些措施?


答案：(1)完善公司(法人)治理机制。(2)建立健全案件防控责任制度(3)加强内部控制体系建设。(4)下大力气狠抓执行力建设。(5)增强稽核和业务检查的有效性。(6)建立案件责任追究制度。(7)强化科技系统技防功能。(8)建立科学的激励约来机制。(9)培育良好的企业文化、风险文化、合规文化。(10)加强对案防工作的监管。

第7题：

储运系统中装车标准条例中,装车前应()。

A.三查一对

B.四查两对

C.三查两对


参考答案：A

第8题：

发生两尖轨互相脱离时,检查的程序多采用()的方法。

A、一看、二查、三扳

B、一查、二扳、三踩

C、一查、二踩、三扳

D、一看、二踩、三扳


参考答案：C

第9题：

中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。

  • A、查、防、控、堵、教
  • B、查、控、堵、罚、教
  • C、查、控、堵、惩、教
  • D、查、防、堵、惩、教

正确答案:D

第10题：

案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后12小时以内。案件信息报送的时点是案件确认后12小时之内。


正确答案:错误

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