银行柜员考试

为对公客户办理基金代销业务时，下列哪几类账户可以受理。（）A、基本存款账户B、保证金账户C、专用存款账户D、临时存款账户

题目

为对公客户办理基金代销业务时，下列哪几类账户可以受理。（）

  • A、基本存款账户
  • B、保证金账户
  • C、专用存款账户
  • D、临时存款账户
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第1题：

41深圳开放式基金账户可通过下列( )方式开立。

A.已有深圳证券账户的投资者，可通过基金管理人或代销机构以其深圳证券账户申请注册深圳开放式基金账户

B.尚无深圳证券账户的投资者，可直接申请账户注册，中国结算公司将为其配发深圳证券投资基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户

C.已通过基金管理人或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，可在原处直接办理开放式基金业务申报

D.已通过基金管理人或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者．拟通过其他代销机构、基金管理人申报开放式基金业务的，须用深圳开放式基金账户在新的代销机构、基金管理人处办理开放式基金账户注册确认手续


正确答案：ABCD

第2题：

下列对投资基金销售业务的描述中，不正确的有()

A:未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售
B:代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售
C:基金管理人对代销机构的基金销售活动负有检查、监督的义务
D:基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责
E:代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

答案：B,E
解析：
代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。

第3题：

下列对投资基金销售业务描述正确的有( )。

A．未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售

B．代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置，经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售

C．基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务

D．基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责

E．代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督


正确答案：ACD
解析：本题考查《证券投资基金销售管理办法》中的内容。代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置，不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。

第4题：

下列关于个人跨行通存通兑业务的表述正确的是（）。 

  • A、通存通兑业务分为通存业务、通兑业务及账户信息查询业务
  • B、客户认为不再需要办理通存通兑业务时，可以持本人有效身份证件到开户银行营业网点办理取消。
  • C、客户办理通存通兑业务时，受理行应免费向客户本人提供2次账户查询业务
  • D、通存通兑业务处理不成功的，受理行不得向客户收费

正确答案:A,B,D

第5题：

选择网上银行渠道解约后，客户仍可在柜面等其它渠道办理基金代销业务；选择（）后，客户在网上银行、柜台等渠道均不能再办理基金代销业务。

  • A、柜面解约
  • B、网上银行渠道解约
  • C、网上基金代销解约
  • D、全渠道解约

正确答案:D

第6题：

基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理。（ ）


正确答案：√
《证券投资基金销售管理办法》的规定。

第7题：

下列对投资基金销售业务的描述，正确的有()。

A:未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售
B:代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售
C:基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
D:基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责
E:代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

答案：A,C,D
解析：
基金销售由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构，不得接受基金管理人委托，代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。

第8题：

下列对投资基金销售业务的描述，正确的有（ ）。 A．未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售 B．代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售 C．基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务 D．基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责 E．代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督


正确答案：ACD
基金销售由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构，不得接受基金管理人委托，代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监套规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。

第9题：

对公汇出汇款中，下列关于受理回执说法不正确的是（）。

  • A、提交给客户受理回执时，受理组用户应在回执上加盖“业务受理章”
  • B、受理回执仅作为我行受理客户汇款业务的依据，不做为银行扣款成功及转入收款人账户的证明
  • C、所有汇出汇款业务都是在客户提出需要时才为客户提供受理回执
  • D、受理回执只在业务流程中实时打印，不能进行查询与补打

正确答案:C

第10题：

基金业务下列说法错误的为（）

  • A、如客户提交的民生卡首次办理基金业务，需先使用XBANK3501个人账户签约交易，取得办理基金业务的资格
  • B、客户首次进行基金开户的，使用XBANK3509交易办理基金开户；客户在其他代销机构已开立了基金账户，则客户不能再在民生银行买该基金
  • C、基金业务只能本人办理
  • D、一张民生卡可开立不同基金公司的基金账户，但同一客户的不同民生卡不能开立同一注册登记机构的基金账户

正确答案:B

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