在内控合规管理信息系统中,下列关于检查人员实施检查的正确表述是()。
第1题:
在内控合规管理信息系统中,以下关于检查底稿引用的正确表述是( )。
A.检查人员可引用其他检查项目已确认的底稿
B.检查人员可引用其他检查项目已审核的底稿
C.检查组长可对已引用的底稿进行“撤销引用”
D.检查组长可对已“撤销引用”的底稿进行“恢复引用”
第2题:
在内控合规管理信息系统中,检查结束前,由一般检查人员上传现场检查报告。()
此题为判断题(对,错)。
第3题:
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),在农业银行合规风险收集报送机制中,风险收集的渠道包括( )
A.内控合规管理信息系统
B.内控合规工作例会
C.风险管理例会
D.监管检查通报
第4题:
在内控合规管理信息系统中,哪些操作可由一般检查人员完成()。
第5题:
在内控合规管理信息系统中,一般检查人员的底稿由()审核。
第6题:
在内控合规管理信息系统中,检查组长或主查负责对其他检查人员提交的底稿进行审核。()
此题为判断题(对,错)。
第7题:
在内控合规管理信息系统中,检查结束前,由()上传现场检查报告等资料。
第8题:
在内控合规管理信息系统中,下列关于检查开展的正确表述是( )。
A.对已审批通过的检查计划,在开展现场检查前均由内控合规部门立项并上传检查方案等立项文档
B.检查项目立项人负责组建检查组,并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工
C.在检查实施阶段,可由检查组长对本组检查人员业务分工进行调整
D.检查人员在实施现场检查前,可通过系统查询与被检查机构或被审计人相关的历史底稿信息,研究查找被查机构经营管理缺陷,确定现场检查重点
第9题:
在内控合规管理信息系统中,检查人员可通过“检查底稿引用”功能引用其他检查项目()的底稿。
第10题:
在内控合规管理信息系统中,检查组长的底稿由()审核。