银行柜员考试

原则上，开放式基金在发行期间，受理时间为（）A、9∶00至18∶00B、9∶30至15∶00C、8∶00至22∶00D、9∶00至15∶00

题目

原则上，开放式基金在发行期间，受理时间为（）

  • A、9∶00至18∶00
  • B、9∶30至15∶00
  • C、8∶00至22∶00
  • D、9∶00至15∶00
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第1题：

开放式基金的投资者可以在首次发行结束一段时间以后，随时向基金托管人或中介机构提出申购或赎回申请。


正确答案：×
开放式基金的投资者可以在首次发行结束一段时间后，随时向基金管理人或其销售代理人提出申购或赎回申请。

第2题：

保险合同补发申请时间：保险期间内的任时点，但保险合同不在（）期间。保险合同补换发，一般应由（）办理，本公司原则上不受理委托。


参考答案：质押；投保人本人

第3题：

：如果黄某在复议期间就向法院提起诉讼，人民法院( )。

A.可以受理 B.可以受理但应搁置一段时间

C.不能受理 D.没有义务受理


正确答案：C

第4题：

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有()。
Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
Ⅱ.主板上市公司发行公司债的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
Ⅳ.创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
Ⅴ.创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度

A：Ⅰ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：C
解析：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十二条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后2个完整会计年度（Ⅰ项说法正确）；
　　主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度（Ⅱ项说法错误）；
　　首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度（Ⅲ项说法正确）；
　　创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度（Ⅳ项说法正确，Ⅴ项说法错误）。Ⅱ.项说法错误，发行公司债券，不需要聘请保荐机构保荐。
　　故Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项说法正确，选C。

第5题：

开放式基金的发行方式包括公募发行和私募发行。（ ）


正确答案：×

第6题：

在我国，开放式基金主要采用网上发行方式。( )

A．正确

B．错误


正确答案：B
解析：在我国，开放式基金主要采取网下发行方式，封闭式基金主要采用上网发行方式。

第7题：

网上银行国债托管账户开户受理时间为每日的(),国债认购受理时间为国债发行期间每日的()。

A、8:30-16:30;9:00-17:00

B、9:00-17:00;9:00-17:00

C、8:30-16:30;8:30-16:30

D、9:00-17:00;8:30-16:30


参考答案：C

第8题：

上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间。（ ）


正确答案：×

第9题：

开放式基金是指基金发行总额固定，投资者可以在基金支取约定的时间和场所申购和赎回基金单位的一种基金。（ ）


正确答案：×
答案为B。开放式基金是指基金发起人在设立基金时，基金份额总规模不固定，可视投资者的需求，随时向投资者出售基金份额，并可应投资者要求赎回发行在外的基金份额的一种基金运作方式。

第10题：

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期间的说法，错误的是（）。

A、创业板上市公司发行新股，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B、主板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
C、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

答案：B
解析：
《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第36条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。
首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

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