银行柜员考试

在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作必须由内控合规部门完成()。A、检查计划审核B、关联方审核C、用户授权D、检查项目立项

题目

在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作必须由内控合规部门完成()。

  • A、检查计划审核
  • B、关联方审核
  • C、用户授权
  • D、检查项目立项
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第1题:

在内控合规管理信息系统中,现场检查完成后,由()进行项目收工。

A.立项人

B.检查组长

C.内控合规管理员

D.系统管理员


正确答案:A

第2题:

在内控合规管理信息系统中,检查监督数据包括( )。

A.外部检查

B.各级行年度计划内检查

C.内控合规部门组织开展的检查

D.关联方信息


正确答案:ABC

第3题:

内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,面向()使用。

A.内控合规部门

B.全行

C.总行

D.一级分行及以上


正确答案:B

第4题:

以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中()

  • A、制度管理
  • B、法律法规库
  • C、信贷管理
  • D、操作风险管理
  • E、内控检查管理
  • F、员工合规档案管理

正确答案:A,B,D,E,F

第5题:

我行的内控合规部门受理协查后,涉密协查也需通过ICCS系统(内控合规管理信息系统)向相关部门发送协助提供信息函件。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第6题:

在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作由检查项目立项人完成( )。

A.立项

B.组建检查组

C.项目收工

D.项目复工


正确答案:ABCD

第7题:

作为全行内控合规信息平台,内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息( )。

A.制度库

B.违规点库

C.检查监督数据库

D.指标、报表、报告


正确答案:ABCD



第8题:

在内控合规管理信息系统中,对已实施完成的检查计划,()要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。

A.本级内控合规部门

B.检查计划主办部门

C.检查组长

D.本级系统管理员


正确答案:A

第9题:

内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,只面向内控合规部门使用。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第10题:

在内控合规管理信息系统中,对已实施完成的检查计划,()要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。

  • A、本级内控合规部门
  • B、检查计划主办部门
  • C、检查组长
  • D、本级系统管理员

正确答案:A

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