银行柜员考试

关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。A、巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施B、巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求C、中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范D、汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展

题目

关于合规管理发展历程相关描述正确的是（）。

  • A、巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施
  • B、巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求
  • C、中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范
  • D、汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展
参考答案和解析
正确答案:B,C,D
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第1题：

关于合规管理与审计描述错误的是()。

A.合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展

B.合规管理是审计的重要内容和监督对象

C.内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计

D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后


正确答案：C

第2题：

(2017年)关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是（ ）。

A.股东利益至上
B.风险控制优先
C.管理规模至上
D.业务发展为重

答案：B
解析：
所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。因此，合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

第3题：

关于合规管理表述正确的是()。

A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动

B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理

C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动

D.合规管理与内部控制相互独立，没有联系


正确答案：A

第4题：

金融机构高级管理层应增强履行反洗钱义务职责的认识，正确处理金融业务发展与（）、（）的关系。

  • A、合规管理；合规控制
  • B、合规经营；合规管理
  • C、合规经营；规范管理
  • D、合规经营；合规控制

正确答案:D

第5题：

(2017年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（ ）。

A.审核评价基金管理人各项政策的合规性
B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
C.协助相关培训部门对员工进行合规培训
D.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议

答案：B
解析：
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

第6题：

关于基金管理人的合规管理，以下说法正确的是（ ）
Ⅰ、合规管理是一种风险 管理活动
Ⅱ、合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
Ⅲ、合规管理是公司长 期健康发展确保盈利的基础
Ⅳ、合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：A
解析：
合规独立性包括部门、机制和问责等独立性。

第7题：

(2017年)下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础
Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C
解析：
合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

第8题：

关于合规培训，描述正确的是()。

A.合规培训在合规管理内容里重要性低，可以选择性开展

B.做好合规培训对提升员工合规意识和合规执行力都可发挥重要作用

C.合规培训与合规文化建设无关

D.高管不需要参加合规培训


正确答案：B

第9题：

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

  • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
  • B、实现对合规风险的有效识别和管理
  • C、确保基金管理人依法合规经营
  • D、以上说法都正确

正确答案:D

第10题：

关于合规负责人的说法正确的是（）

  • A、合规负责人可以分管业务条线
  • B、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
  • C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
  • D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告

正确答案:A

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