银行柜员考试

根据兴业银行规定，经营机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录（）A、客户身份资料，永久保存（经确认）B、交易记录，自交易记账之日起至少5年C、账户资料，自销户之日起至少5年D、交易记录，自交易记账之日起至少10年

题目

根据兴业银行规定，经营机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录（）

  • A、客户身份资料，永久保存（经确认）
  • B、交易记录，自交易记账之日起至少5年
  • C、账户资料，自销户之日起至少5年
  • D、交易记录，自交易记账之日起至少10年
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

根据《外汇管理条例》规定，经营外汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定为客户开立( )账户并通过其办理外汇业务。

A、本币

B、外汇

C、独立

D、双币


参考答案：B

第2题：

金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录（ ）。

A.账户资料，自销户之日起至少5年

B.账户资料，自销户之日起至少10年

C.交易记录，自交易记账之日起至少5年

D.交易记录，自交易记账之日起至少10年


正确答案：AC

第3题：

证券公司在与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照商业银行的规定，为其开立实名信用资金账户。（ ）


正确答案：×

第4题：

企业网银短信联动增值服务的开办条件（）

  • A、公司客户必须在兴业银行开立人民币活期结算账户
  • B、公司客户必须在兴业银行开通企业网上银行服务
  • C、公司客户必须在兴业银行开通结算中心业务
  • D、兴业银行规定的其他条件

正确答案:A,B,D

第5题：

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照规定期限要求保存（）介质的客户身份资料或者交易记录。

  • A、其中一种
  • B、至少一种
  • C、两种
  • D、所有

正确答案:B

第6题：

客户的证券买卖委托不论是否成交。其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。（ ）


正确答案：√

第7题：

根据《反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是( )。


A.健全反洗钱内控制度

B.建立客户身份识别制度

C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上

D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

答案：C
解析：
金融机构的反洗钱义务：①健全反洗钱内部控制制度；②建立客户身份识别制度：设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作；③金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上)；④金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；⑤金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

第8题：

基金经营机构客户信息保存期限规定，客户交易记录由交易账户当年计起至少保存()。

A、1年

B、5年

C、3年

D、10年


正确答案：B解析：基金经营机构客户信息保存期限规定客户，交易记录自交易账户当年计起至少保存5年。

第9题：

生产经营单位应当为（）建立职业健康监护档案，并按照规定的期限妥善保存。


正确答案:存在劳动关系的劳动者

第10题：

金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录（）。

  • A、账户资料，自销户之日起至少5年
  • B、账户资料，自销户之日起至少10年
  • C、交易记录，自交易记账之日起至少5年
  • D、交易记录，自交易记账之日起至少10年

正确答案:A,C

更多相关问题
相关内容