对于业务人员因违反监管机构及总行对机构外汇账户管理政策和制度规定,违规操作,形成风险损失及不良影响的,按照农商银行相关制度对有关责任人进行追究,对当事人进行相应处罚。
第1题:
以下属于目前我国中央银行对金融机构执行的监管职责是( )。
A.制定有关银行业金融机构监管的规章制度和办法
B.执行有关银行问同业拆借市场管理规定的行为
C.执行有关外汇管理规定的行为
D.执行看关反洗钱规定的行为
E.对银行业金融机构实行现场和非现场监管
第2题:
个人实盘外汇买卖业务的开办条件是()。
第3题:
下列关于外汇账户的表述中,不符合我国外汇管理法律制度规定的是( )。
A.对于有零星外汇收支的客户,银行可以不为其开立外汇账户,但应通过银行以自身名义开立的“银行零星代客结售汇”账户为其办理外汇收支业务
B.境内机构经常项目外汇账户的开立、变更、关闭需由外汇管理局事先核准
C.新开立经常项目外汇账户的境内机构,在到银行开户前,应持营业执照(或社团登记证)和组织机构代码先到外汇管理局进行机构基本信息登记
D.经营外汇业务的金融机构应当依法向外汇管理机关报送客户的外汇收支及账户变动情况
第4题:
违规举报是指对违反监管部门及银行业金融机构内部制度规定的业务操作和管理行为,向()进行检举。
第5题:
境内机构办理经常项目外汇账户与境外法人和自然人在境内金融机构开立的离岸账户间外汇资金划转,应按照向境外付汇或从境外收汇,凭《结汇、售汇及付汇管理规定》及其他有关外汇管理规定中规定的有效凭证和商业单据办理
第6题:
第7题:
《保险业务外汇管理指引》(汇发【2015】6号)规定,说法正确的是()。
第8题:
根据《外汇管理条例》规定,经营外汇业务的金融机构应当向( )报送客户的外汇收支及账户变动情况。
A、金融监管机关
B、外汇管理机关
C、中国人民银行
D、上级管理机构
第9题:
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告。()
第10题:
境内机构开立经常项目外汇账户前,基本信息登记可在哪个机构办理?()