柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或者客户提出异议和投诉,经支行行长(或支行主管行长)同意需请示()的,认定为“需提交分行审核后认定”,退出交易。
第1题:
涉恐名单核实过程中有疑问的,可以通过支行反洗钱岗向()逐级报告,进行核实确认。
第2题:
重要空白凭证由分行运营管理、合规、安全保卫部门联合销毁,并经()进行审批授权。
第3题:
隔日错账调整,需由()进行授权。
A、支行/分行账务中心会计经理
B、支行行长
C、分行会计部负责人(商分行计划财务部)
D、分行分管行长
第4题:
()负责低风险等级客户的最终认定。
第5题:
()应组织对辖属营业机构的印鉴卡及客户预留印鉴管理情况不定期进行抽查。
第6题:
内控合规主任日常工作向()汇报。
第7题:
支行、分行会计运营部(含所属运营中心)和总行会计运营部所属各中心承担报告责任,具体责任人包括()
第8题:
现金宝产品的客户准入流程是()。
第9题:
远程柜面设备保管岗人员发现设备丢失之后应第一时间通知()
第10题:
分行已将指定授信业务转授权给辖属某支行,且该支行具备保管条件的,经分行相关部门()审批同意后,该授信业务项下的代保管品可在该支行保管、核算。