银行柜员考试

业务部门负责建立优化整改管理的政策、制度、系统、流程、标准；内控合规部门负责牵头组织、落实具体项目和问题的整改工作。（）

题目

业务部门负责建立优化整改管理的政策、制度、系统、流程、标准；内控合规部门负责牵头组织、落实具体项目和问题的整改工作。（）

参考答案和解析
正确答案:错误
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第1题：

内部控制设计——流程、步骤中的第三步是()。

A、确认内控关键点

B、确认内控标准

C、建立内控措施

D、建立内控流程


答案：C

第2题：

在业务外包管理活动中，高级管理层管理的内容包括( )。

A.负责制定外包战略发展规划
B.制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度
C.定期审阅本机构外包活动相关报告
D.确定外包管理团队职责，并对其行为进行有效监督
E.负责执行外包管理的政策、操作流程和内控制度

答案：A,B,D
解析：
在业务外包管理活动中，高级管理层管理的内容包括：(1)负责制定外包战略发展规划。(2)制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度。(3)确定外包业务的范围及相关安排。(4)确定外包管理团队职责，并对其行为进行有效监督。

第3题：

关于寿险公司内控制度的理解，以下不正确的是( )

A.内控是寿险公司的一种自律行为

B.建立和完善内控制度是改进公司治理机制的重要保证

C.寿险公司的内控制度应覆盖公司各个业务管理流程和环节.各个业务部门和岗位

D.建立完善的内控制度的目的，就是要使董事长.总经理的命令能够得到有效执行


参考答案：D

第4题：

整改责任单位应于问题库发起整改流程之日起5个工作日内登录内控管理系统，录入整改计划，并按整改计划执行，于预计整改完成日前再次登陆内控管理系统录入整改落实情况。


正确答案:正确

第5题：

IT流程与内控管理的核心职责包含（）

  • A、IT制度流程管理
  • B、制度流程管理
  • C、文档管理
  • D、IT文档管理

正确答案:A,D

第6题：

根据《中国农业银行合规政策》规定，明确了业务部门在履行本业务条线合规风险管理时的制度建设职责，以下表述准确的是()：

A.业务部门要适时制订、修改本业务条线的规章制度和流程

B.业务部门只负责修改本业务条线的规章制度和流程

C.统一由内控合规管理部门制订和修改

D.统一由法律事务部门制订和修改


正确答案：A

第7题：

在业务外包管理活动中，高级管理层负责执行外包风险管理的政策、操作流程和内控制度。()


答案：错
解析：
外包管理团队负责执行外包风险管理的政策、操作流程和内控制度。

第8题：

商业银行应当建立内部控制管理责任制,强化责任追究。()。

A.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任

B.内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任

C.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任

D.合规部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任


参考答案：ABC

第9题：

涉及业务运行流程的制度、办法，由（）制定（修订）或核准。

  • A、相关业务部门
  • B、内控合规部门
  • C、风险管理部门
  • D、运行管理部门

正确答案:D

第10题：

IT流程与内控管理的核心职责包含（）

  • A、IT制度流程管理、IT文档管理
  • B、IT制度流程管理
  • C、IT文档管理

正确答案:A

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