银行柜员考试

金融机构为客户提供一次性金融服务时，客户身份资料自业务关系结束起至少保存3年。

题目

金融机构为客户提供一次性金融服务时，客户身份资料自业务关系结束起至少保存3年。

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第1题：

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中对建立业务关系和提供限额以上一次性金融服务的客户身份识别有什么要求?


答案：政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。如客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。

第2题：

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10


正确答案：C

第3题：

金融机构对客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年。

A、3

B、5

C、8

D、10


正确答案：B

第4题：

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起应至少保存（）年。

  • A、1年
  • B、5年
  • C、10年
  • D、15年

正确答案:B

第5题：

按照反洗钱法，对于客户身份资料和交易信息，金融机构应至少保存多长时间?( )

A.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存2年

B.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

C.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

D.交易记录，自交易记账当年计起至少保存2年


正确答案：BC

第6题：

下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有()。

A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

B、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交当地政府指定的机构

C、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年

D、以上说法只有一个正确


参考答案：AD

第7题：

下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是?()A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，可选择适当时间更新客户身份资料。B、金融机构破产或者解散时，可销毁客户身份资料和交易记录。

A.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存5年;交易记录保存，自交易记账之日起至少保存5年。D、委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不应当承担未履行客户身份识别义务的责任。


正确答案：C

第8题：

金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录( )

A.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

B.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存15年

C.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

D.交易记录，自交易记账当年计起至少保存15年


正确答案：AC

第9题：

金融机构按照规定建立客户身份资料制度，客户身份资料在业务关系结束后至少保存二年。

A对

B错


错
略

第10题：

金融机构按照规定建立客户身份资料制度，客户身份资料在业务关系结束后至少保存二年。


正确答案:错误

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