银行柜员考试
集合资产管理计划的当事人中的投资者是包括（）。A、机构投资者B、个人投资者C、计划管理人D、计划托管人
题目
集合资产管理计划的当事人中的投资者是包括（）。
- A、机构投资者
- B、个人投资者
- C、计划管理人
- D、计划托管人
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相似问题和答案
第1题：
根据规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。
A．限定性集合资产管理计划
B．非限定性集合资产管理计划
C．特殊目的的集合资产管理计划
D．专项集合资产管理计划
E．指向性集合资产管理计划
正确答案：AB
第2题：
证券公司办理集合资产管理业务，应当保证()相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
A:集合资产管理计划资产与其自有资产
B:集合资产管理计划资产与其他客户的资产
C:不同集合资产管理计划的资产
D:集合资产管理计划内各项资产
B:集合资产管理计划资产与其他客户的资产
C:不同集合资产管理计划的资产
D:集合资产管理计划内各项资产
答案：A,B,C
解析：
《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
第3题：
证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书．其中，集合计划介绍的内容包括( )．
A．集合计划的名称
B．集合计划的投资目标和特点
C．集合计划的投资范围
D．集合计划的目标规模
正确答案：ABCD
65. ABCD【解析】集合计划介绍的内容包括：①集合计划的名称和类型；②集合计划的投资目标和特点；③集合计划的投资范围和投资组合设计；④集合计埘的目标规模（总份额）；⑤集合计划存续期间；⑥集合计划的推广时间；⑦每份集合计划的面值、参与价格；⑧集 合计划推广对象和参与集合计划的最低金额；⑨推广机构和推广方式。
65. ABCD【解析】集合计划介绍的内容包括：①集合计划的名称和类型；②集合计划的投资目标和特点；③集合计划的投资范围和投资组合设计；④集合计埘的目标规模（总份额）；⑤集合计划存续期间；⑥集合计划的推广时间；⑦每份集合计划的面值、参与价格；⑧集 合计划推广对象和参与集合计划的最低金额；⑨推广机构和推广方式。
第4题：
( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A.将集合资产管理计划资产用于资金拆借
B.将集合资产管理计划资产用于贷款
C.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
D.将集合资产管理计划资产用于申购
A.将集合资产管理计划资产用于资金拆借
B.将集合资产管理计划资产用于贷款
C.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
D.将集合资产管理计划资产用于申购
答案：D
解析：
未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资属于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。
第5题：
证券公司应当在集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同等有关材料中向投资者进行明确的风险提示，说明集合资产管理计划的投资风险由投资者承担。()
答案：对
解析：
第6题：
下列不属于私募理财产品的是（ ）。
A.投资者超过200人的集合资产管理计划
B.集合计划
C.定向计划
D.专项计划
B.集合计划
C.定向计划
D.专项计划
答案：A
解析：
证券公司发行，投资者超过200人的集合资产管理计划将被定性为公募基金纳入新《基金法》调整。修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司瓷产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。
第7题：
下列说法正确的是()。
A:集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划资产中列支
B:集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支
C:集合资产管理计划运作期间发生的费用，不得从集合资产管理计划中列支
D:集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支
B:集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支
C:集合资产管理计划运作期间发生的费用，不得从集合资产管理计划中列支
D:集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支
答案：B,D
解析：
集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。
第8题：
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括：（ ）。
A．安全保管集合资产管理计划资产
B．出具资产托管报告
C．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
D．集合资产管理计划合同约定的其他事项
正确答案：ABCD
第9题：
证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中集合计划介绍的内容包括()。
A:集合计划的名称
B:集合计划的投资目标和特点
C:集合计划的投资范围
D:集合计划的目标规模
B:集合计划的投资目标和特点
C:集合计划的投资范围
D:集合计划的目标规模
答案：A,B,C,D
解析：
集合计划介绍的内容包括：①集合计划的名称和类型；②集合计划的投资目标和特点；⑧集合计划的投资范围和投资组合设计；④集合计划的目标规模（总份额）；⑤集合计划存续期间；⑥集合计划的推广时间；⑦每份集合计划的面值、参与价格；⑧集合计划推广对象和参与集合计划的最低金额；⑨推广机构和推广方式。
第10题：
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括()。
A:安全保管集合资产管理计划资产
B:出具资产托管报告
C:执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
D:集合资产管理计划合同约定的其他事项
B:出具资产托管报告
C:执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
D:集合资产管理计划合同约定的其他事项
答案：A,B,C,D
解析：
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括安全保管集合资产管理计划资产，执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同规定的，应当要求改正：未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告；出具资产托管报告；集合资产管理合同约定的其他事项。