对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。

第1题：

各行在开展同业结算账户尽职调查时，对于同一银行分支机构首次开户的，应由（）尽职调查人员或本*行其他机构代理见证人共同办理，亲见同业银行客户的法定代表人（单位负责人）在开户申请书和银行账户管理协议上签名确认。

• A、一名
• B、两名
• C、三名
• D、两名以上

第2题：

《批量开卡重新尽职调查通知书》为一式两联，一联由（）转发委托单位，一联客户经理签字后留存开户网点。

• A、网点
• B、客户经理
• C、委托单位指定经办人

第3题：

可疑交易分析维度包括（）。

• A、客户身份信息识别
• B、客户开户情形
• C、客户交易情形
• D、客户尽职调查反馈

第4题：

对于首次在建设银行开户的客户，须严格执行《转发国家税务总局等六部委关于发布〈非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法〉的通知》相关规定，完成涉税信息尽职调查（）

第5题：

根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十日内完成尽职调查及审批工作。

第6题：

对公结算账户“尽职调查核实”任务，以下说法错误的是：（）。

• A、线上开户流程会根据单位账户尽职调查规则判断是否需生成“尽职调查结果核实”待办任务，并推送给该网点有权人员
• B、如网点无有权人员，则生成“尽职调查任务分配”待办任务，由分管对公客户营销的网点负责人进行任务分配（可跨网点分配），已分配的“尽职调查结果核实”任务可作调整
• C、有权人员应及时完成“尽职调查结果核实”和“尽职调查任务分配”工作，提高客户开户时效
• D、账户归属网点客户经理、行长均可领取“尽职调查核实”待办任务

第7题：

对于需对单位法人进行双录的情形，可在以下环节完成双录（）。

• A、如法人或负责人亲临柜台的，则网点柜面在开户时通过AB端开户流程中嵌入的“拍照录像”进行双录
• B、如法人或负责人未亲临柜台的，由运营人员在上门服务时完成双录
• C、如法人或负责人未亲临柜台的，由客户经理在尽职调查时同步完成双录
• D、必须由运营人员完成双录

第8题：

对于因收到客服短信触发前往公司递交尽职调查资料的，柜员需操作（）

• A、通过系统相关模块点击查询未尽职调查用户清单，获取该客户的业务流水号
• B、至各系统补录界面录入该查询到的业务流水号完成补录
• C、告知客户无需理会

第9题：

线上开户流程系统推送了尽职调查核实待办任务的，应由客户经理上门核实；对于当地监管要求或开户核实过程认为需要上门进一步核实的，在尽职调查录入环节点击“核实”，系统也会推送尽职调查核实待办任务。

第10题：

对于新开户的客户，首年度购买支票的尽职调查可结合开户尽职调查一并进行，原则上首次出售凭证张数不超过25张。