银行柜员考试
准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。A、内控合规部门B、运行管理部门C、安全保卫部门D、信息科技部门
题目
准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。
- A、内控合规部门
- B、运行管理部门
- C、安全保卫部门
- D、信息科技部门
参考答案和解析
正确答案:A
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相似问题和答案
第1题：
业务运营风险系统的核查方法（）。
- A、内部资料核查法
- B、现场核查法
- C、回访核查法
- D、上门核查法
正确答案:A,B,C
第2题：
核查准风险事件过程中严禁由该事件涉及的（）核查。
- A、经办人员
- B、主办人员
- C、授权人员
- D、客户经理
正确答案:A,C
第3题：
分级管理机制是指对准风险事件实行(),有效落实运营风险管理责任。
A、分级核查
B、分级报告
C、分级负责
D、分级管理
参考答案：ABCD
第4题：
一级分行运营监控中心监管经理工作职责是（）。
- A、风险监测、风险核查
- B、检查、风险评估
- C、再监督、系统管理
- D、对账管理、现场管理
正确答案:A,B,C,D
第5题：
营风险信息全部纳入运营风险监控系统管理，分级标准、核查流程、核查时限等全部通过系统控制。
正确答案:正确
第6题：
一级分行运营监管经理根据工作内容分别履行风险监测、风险核查、检查、风险评估、再监督、系统管理、对账管理、现场管理等职责。
正确答案:正确
第7题：
各级检查人员应充分利用业务运营风险管理系统履职模块功能，运用多元化检查方法，做到（）和（）相互结合，网点核查与重点检查相互补充，提高风险事件的发现机率与准确性。
- A、现场检查
- B、内部资料核查
- C、非现场监测
- D、回访客户
正确答案:A,C
第8题：
我行现行业务运营风险监控体系中,重点关注类准风险事件由()或以上层级负责核查落实。
A、网点
B、支行
C、二级分行
D、一级分行
参考答案：C
第9题：
风险监控是对运营风险开展模型设计、监测、核查和分析的过程。
正确答案:正确
第10题：
运营风险核查，是指按照确定的方法和流程，对运营风险事件、运营风险隐患和其他预警信息进行核实、确认。
正确答案:正确