银行合规考试

监事会应监督董事会和()合规管理职责的履行情况。

题目

监事会应监督董事会和()合规管理职责的履行情况。

参考答案和解析
正确答案:高级管理层
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第1题:

商业银行董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况应由谁监督___。

A.行长

B.监事会

C.内控合规部门

D.监察部门


正确答案:B

第2题:

监事会的合规职责主要体现为()。

A.合规报告的审议审批

B.合规风险的识别与报告

C.合规政策的审议审批

D.监督董事会和高管层合规管理职责的履行


正确答案:D

第3题:

根据《保险公司合规管理办法》,下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。

A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况

B、审核公司年度合规报告

C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议


参考答案:ACD

第4题:

高级管理层应监督董事会合规管理职责的履行情况。( )


答案:错
解析:
监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

第5题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

A.内部审计部门
B.股东大会
C.监事会
D.外部审计部门

答案:C
解析:
监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

第6题:

下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是()。

A.董事会对全行经营活动的合规性负最终责任

B.在高管层的授权下,合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

C.监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行

D.高管层职责中不包括合规政策的制定


正确答案:A

第7题:

监事会应监督____和____合规管理职责的履行情况。


正确答案:董事会 高级管理层

第8题:

()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。

A.合规负责人

B.董事会

C.监事会

D.高级管理层


参考答案:A

第9题:

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

A.董事会风险管理委员会
B.股东大会
C.监事会
D.内部审计部门

答案:C
解析:
监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

第10题:

监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。


正确答案:正确

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