银行合规考试

外部事件引发的操作风险包括（）A、外部欺诈盗窃B、洗钱C、内部欺诈D、违反系统安全E、监管规定

题目

外部事件引发的操作风险包括（）

  • A、外部欺诈盗窃
  • B、洗钱
  • C、内部欺诈
  • D、违反系统安全
  • E、监管规定
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第1题：

操作风险分为（ ）。 A．人员风险 B．系统风险 C．流程风险 D．外部事件引发的风险 E．利率风险


正确答案：ABCD
操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，这一定义包含了法律风险，但是不包含策略性风险和声誉风险。利率风险属于市场风险。

第2题：

外部事件引发的操作风险包括( )。

A．监管规定

B．洗钱

C．外部欺诈

D．外部盗窃

E．内部欺诈


正确答案：ABCD

第3题：

操作风险不包括（ ）。 A．人员风险 B．外部事件引发风险 C．法律风险 D．声誉风险


正确答案：D
操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，这一定义包含了法律风险，但是不包含策略性风险和声誉风险。

第4题：

根据引发操作风险的事件类型，操作风险包括（ ）。

A.外部欺诈
B.就业制度和工作场所安全性有问题
C.信息科技系统事件
D.执行、交割和流程管理事件
E.内部欺诈

答案：A,B,C,D,E
解析：
操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员和信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。根据引发操作风险的事件类型，可以分为七种表现形式：①内部欺诈事件；②外部欺诈事件；③就业制度和工作场所安全事件；④客户、产品和业务活动事件；⑤实物资产的损坏事件；⑥信息科技系统事件；⑦执行、交割和流程管理事件。

第5题：

外部事件引发的操作风险包括( )。

A．外部欺诈/盗窃

B．洗钱

C．内部欺诈

D．政治风险

E．监管规定


正确答案：ABDE
解析：C属于人员因素。

第6题：

下列不属于操作风险种类的是()

A、由人员引发的风险

B、由流程引发的风险

C、由产品引发的风险

D、由外部事件引发的风险


正确答案：C

第7题：

外部事件引发的操作风险包括( )。

A．外部欺诈

B．洗钱

C．内部欺诈

D．违反系统安全

E．监管规定


正确答案：ABE
解析：内部欺诈属于人员因素引起的操作风险，违法系统安全属于系统缺陷引起的操作风险。

第8题：

外部事件引发的操作风险包括( )。

A．外部欺诈/盗窃

B．洗钱

C．内部欺诈

D．违反系统安全

E．监管规定


正确答案：ABE

第9题：

操作风险的引发原因包括：（ ）。

A．人员

B．系统

C．流程

D．外部事件


正确答案：ABCD

第10题：

引发银行操作风险的原因是（）。

  • A、人员、系统、客户和外部事件
  • B、人员、系统、流程和外部事件
  • C、人员、客户、流程和外部事件
  • D、人员、系统、流程和客户

正确答案:B

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