银行合规考试

兴业银行提出，把（）与信用风险、市场风险、操作风险并列，持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系。A、合规风险管理B、法律风险管理C、流动性风险管理D、资产管理

题目

兴业银行提出，把（）与信用风险、市场风险、操作风险并列，持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系。

  • A、合规风险管理
  • B、法律风险管理
  • C、流动性风险管理
  • D、资产管理
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题：

商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。


答案：对
解析：
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
考点
合规管理概述

第2题：

关于合规管理，下列表述不正确的是（　　）。

A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.合规管理是商业银行最重要的风险管理活动
C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营

答案：B
解析：
合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。

第3题：

在合规管理过程中，商业银行应综合考虑()和其他风险的关联性。

A.合规风险与信用风险

B.合规风险与市场风险

C.合规风险与操作风险

D.合规风险与声誉风险


正确答案：ABCD

第4题：

基金管理人的合规管理目标不包括（）。

  • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
  • B、实现对合规风险的有效识别和管理
  • C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设
  • D、避免基金管理人的操作风险

正确答案:D

第5题：

下列不属于合规风险管理体系的有（）。

  • A、建立健全合规风险管理框架
  • B、合规风险管理计划
  • C、合规风险识别和管理流程
  • D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

正确答案:A

第6题：

商业银行合规风险管理的目标有()。

A:建立健全合规风险管理框架
B:实现对合规风险的有效识别和管理
C:确保股东回报
D:促进全面风险管理体系建设
E:确保依法合规经营

答案：A,B,D,E
解析：
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

第7题：

兴业银行提出的全面合规管理的战略规划，包括以下几个方面（）。

  • A、完善风险管理体制机制
  • B、规范全面风险管理报告制度，构建全面风险管理报告体系
  • C、健全内部控制，防范化解风险，确保全行经营安全
  • D、持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系

正确答案:A,B,C,D

第8题：

基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.避免基金管理人的操作风险

答案：D
解析：
基金管理人的合规管理目标是建立健仝基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

第9题：

建立有效的合规风险管理体系可以（）

  • A、实现对合规风险的有效识别和管理
  • B、促进全面风险管理体系的建设
  • C、确保兴业银行依法合规经营
  • D、及时解决合规缺陷

正确答案:A,B,C,D

第10题：

合规风险管理的目标主要包括（）。

  • A、建立健全合规风险管理框架
  • B、实现对合规风险的有效识别和管理
  • C、促进全面风险管理体系建设
  • D、确保依法合规经营

正确答案:A,B,C,D

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