银行合规考试
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相似问题和答案
第1题：
《中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法（2010年版）》所称主动说明，是指（）。
- A、员工在接受调查时老实向上级说明问题。
- B、员工在接受我行调查前向有关部门说明问题。
- C、在调查期间说明调查人员未掌握的问题。
- D、员工根据调查人员的要求主动将问题说清楚。
正确答案:B,C
第2题：
新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》规定，有下列（）情节之一的，可以从轻、减轻或免予处理。
- A、主动检举揭发他人违规行为
- B、违规行为未被发现之前主动向组织报告
- C、赔偿因违规造成的经济损失
- D、以上都是
正确答案:D
第3题：
《办法》中所称中小学教材是指什么？
正确答案: 是指列入国务院和省、自治区、直辖市教育行政部门审定颁发的《中小学教学用书目录》中的学生课本和教师用书。
第4题：
员工违规处理办法所称情节轻微是指什么？
正确答案: 所称情节轻微是指初次违规，且未造成差错事故、经济损失或不良影响的。
第5题：
员工违规处理办法所称主管人员、其他责任人员分别是指哪些人？
正确答案:主管人员是指负有直接责任的经办人员的直接上级；
其他责任人员是指负有直接责任的经办人员和对违规负有间接责任的其他员工。
第6题：
《华夏银行员工违规行为处理办法》中所称重大经济损失是指查实的损失金额在（）人民币以上。
- A、200万元
- B、100万元
- C、50万元
- D、30万元
正确答案:C
第7题：
《交通银行员工违规行为处理办法（试行）》所称责任人是指直接责任人和相关责任人，包括（）
- A、各级负责人员
- B、主管人员
- C、经办人员
正确答案:A,B,C
第8题：
《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》所称（）处分，是指在规定的处分幅度以内按上限处分。
- A、从重
- B、加重
- C、从轻
- D、减轻
正确答案:A
第9题：
《员工违规处理办法》所称“情节轻微”，是指（）；
- A、初次违规
- B、未造成差错事故、经济损失或不良影响
- C、初次违规，或未造成差错事故、经济损失或不良影响
- D、初次违规，且未造成差错事故、经济损失或不良影响
正确答案:D
第10题：
《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》所称“情节轻微”，是指（）。
- A、初次违规
- B、未造成差错事故、经济损失或不良影响
- C、初次违规，或未造成差错事故、经济损失或不良影响
- D、初次违规，且未造成差错事故、经济损失或不良影响
正确答案:D