银行合规考试

银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并（）识别和管理合规风险，履行合规报告职能。A、被动B、主动C、定期D、经常

题目

银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并（）识别和管理合规风险，履行合规报告职能。

  • A、被动
  • B、主动
  • C、定期
  • D、经常
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第1题：

商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:()。

A.合规管理部门的功能和职责;合规负责人的合规管理职责

B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等

C.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等

D.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


参考答案：ABCD

第2题：

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。

A、合规管理部门的功能和职责

B、合规管理部门的权限

C、合规负责人的合规管理职责

D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


答案：ABCD

第3题：

合规政策应明确()基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定。

A.所有员工和业务条线

B.在岗员工和主要条线

C.在岗员工和业务条线

D.重要岗位员工和业务条线


参考答案：A

第4题：

合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )


答案：错
解析：
《商业银行合规风险管理指引》第十四条规定，“合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。”

第5题：

各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第6题：

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应根据业务条线和分支机构的()、()、()、()设立相应的合规管理部门。

A、经营范围

B、业务规模

C、经营水平

D、业务范围


答案：ABCD

第7题：

银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并()识别和管理合规风险，履行合规报告职能。

A.被动

B.主动

C.定期

D.经常


正确答案：B

第8题：

根据《商业银行合规风险管理指引》,下列表述正确的有()。

A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

C.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任


参考答案：ABCD

第9题：

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（ ）。

A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责人的合规管理职责
D、合规部门的人员配置

答案：D
解析：
本题考查合规政策。基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：（1）合规管理部门的功能和职责。（2）合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。
（3）合规负责人的合规管理职责。（4）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。（5）合规管理部门与其他部门之间的协作关系。（6）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。参见教材（下册）P199

第10题：

商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模没立相应的合规管理部门( )


答案：对
解析：
商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门。

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