银行合规考试

建立对员工异常行为的内部举报制度，通过（）等方式向银行客户了解银行员工是否（）等异常行为。

题目

建立对员工异常行为的内部举报制度，通过（）等方式向银行客户了解银行员工是否（）等异常行为。

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第1题：

分支行应通过谈话、家访等方式,加强对网点员工的全面了解,关注员工八小时内外的思想和行为动态,发现异常行为的及时采取处理措施。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第2题：

某商业银行监察部近日发现某员工账户与银行某个人贷款客户账户资金往来异常,依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,监察部通过问卷调查、电话回访等方式向银行客户了解银行员工是否参与民间借贷。()

此题为判断题(对，错)。


答案：错误

第3题：

商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的(),加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。

A.底线性规定

B.禁止性规定

C.红线规定

D.强制性规定


参考答案：B

第4题：

在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是____。


正确答案：诚信举报制度

第5题：

商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的禁止性规定，加强对员工行为的监督和排查，建立员工异常行为举报、查处机制。()


答案:√

第6题：

商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的禁止性规定,加强对员工行为的(),建立员工异常行为()机制。

A.引导和教育

B.考核、监督

C.监督和排查

D.举报、查处


参考答案：CD

第7题：

商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是()。

A.合规绩效的考核

B.诚信举报制度

C.合规问责制度

D.独立管理制度


正确答案：B

第8题：

商业银行应建立(),鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人。

A.保护举报制度

B.诚信举报制度

C.奖励举报制度

D.风险举报制度


参考答案：B

第9题：

商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报____、____或____的行为，并充分保护举报人。


正确答案：违法 违反职业操守 可疑

第10题：

商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人。


正确答案:正确

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